在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇一
合格境内机构投资者(qdii)制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。
(一)合格境内机构投资者的资格认定较为严格
1. 基金管理公司
(1)净资产不少于2亿元人民币
2. 证券公司
(1)净资本不低于8亿元人民币
(2)净资本与净资产比例不低于70%
(3)经营集合资产管理计划业务达1年以上
(4)最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇二
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇三
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家精心整理了2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
a.股权交易日
b.股权登记日
c.股权发行日
d.股权认购日
2.优先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派优先
c.剩余资产分配优先
d.具有优先认股权
3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。
a.份额
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。
a.非累积优先股票
b.非参与优先股票
c.可赎回优先股票
d.股息率固定优先股票
5.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
a.社会公众股
b.法人股
c.外资股
d.国家股
6.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
a.协商定价方式
b.询价方式
c.上网竞价方式
d.市价折扣方式
9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
a.开户
b.申报
c.成交
d.委托
10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。
a.委托订单的数量
b.买卖证券的.方向
c.委托价格限制
d.委托时效限制
11.下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
a.人民币普通股票账户
b.人民币特种股票账户
c.证券投资基金账户
d.权证交易账户
12.开立证券账户应坚持()原则。
a.合法性与及时性
b.合法性与真实性
c.及时性与全面性
d.及时性与真实性
13.客户发出委托指令的形式不能是()。
a.网上委托
b.当面e1头委托
c.电话自动委托
d.传真委托
14.下列不属于委托指令基本内容的是()。
a.证券品种
b.证券账号
c.委托价格
d.席位代码
15.下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。
a.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
b.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
16.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
a.增值税
b.佣金
c.过户费
d.印花税
17.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。
a.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
18.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
a.1万元以上3万元以下
b.1万元以上5万元以下
c.3万元以上10万元以下
d.3万元以上20万元以下
19.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
a.操纵市场行为
b.欺诈客户行为
c.内幕交易行为
d.虚假陈述行为
20.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。
a.公开原则
b.公平原则
c.公正原则
d.依法监管原则
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇四
《金融市场基础知识》是证券从业资格考试的其中一个方面，那么下面是小编为您整理的关于证券从业资格考试《金融市场基础知识》，欢迎阅读参考!
1、在美国发行的外国债券被称为( )。
a: 扬基债券b: 武士债券c: 熊猫债券d: 无国籍
2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
a: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：d解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
a: 市场利率下调时，收益上升b: 市场利率下调时，收益下降c: 市场利率上调时，收益上升d: 市场利率上调时.收益不变答案:a解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
4、下列不属于证券中介机构的是( )。a: 中国证监会b: 资信评级公司c: 会计师事务所d: 证券登记结算机构答案:a解析: 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
5、公司股东享有的权利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
6、下列说法错误的是( )。
a: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
7、下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
a: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
b: 证券市场上交换的是有价证券
c: 证券市场是财产直接交换的场所
答案:c解析: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的`是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
8、下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
a: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
d: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案:b解析: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
10、下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
契约答案:a解析: 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
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