内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划

光阴的迅速，一眨眼就过去了，很快就要开展新的工作了，来为今后的学习制定一份计划。相信许多人会觉得计划很难写？下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的计划书范文，我们一起来了解一下吧。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇一

根据^v^财政部（以下简称财政部）等五部委下发的《企业内部控制基本规范》及中国证券监督管理委员会新疆^v^（以下简称新疆证监局）《关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的有关通知》要求，为进一步加强和规范新疆库尔勒香梨股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司长期可持续发展，制订本工作方案。

公司依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》以及公司《内部控制应用手册》、《内部控制评价手册》等规范性文件的要求，开展内部控制测试评价工作。

按照“以风险为导向、重点关注财报内部控制”的基本方法确定评价范围。纳入20xx年度内部控制评价的范围包括公司及纳入合并报表范围分子公司的主要业务和事项。评价范围所覆盖的重要性水平能够满足并支持公司评价报告的结论性要求。

本年度测试评价的期间为20xx年1月1日至20xx年12月31日，并以20xx年12月31日为内部控制体系是否有效的基准日编制自评报告。

按照《企业内部控制基本规范》的`要求， 20xx年度内部控制测试评价内容涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素，贯穿公司层面与业务层面两大核心内容，并重点突出本行业及公司的业务特点及重大风险。

公司在20xx年内部控制测试评价工作的基础上，初步确定20xx年度的内部控制测试评价内容重点为：公司治理、发展战略、全面预算、资产管理、人力资源、投资、资金营运、采购业务、担保业务、财务报告、合同管理、信息披露、信息系统、内部审计等。

按照《内部控制评价指引》和公司《内部控制评价手册》规定的程序、方法和标准，对公司内部控制体系设计有效性和执行有效性进行检查，确定内部控制测试评价的基本内容。对于已经确认为设计无效的控制措施则无需再测试其执行有效性，而应当选择其他可以实现控制目标的替代控制措施进行测试。

本年度内部控制测试评价的具体内容，在公司层面主要为控制环境方面、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等主题；在业务层面主要通过重要会计科目和披露事项的确认，依次确定重要业务流程、确认和记录相关的财务报表，最后确认重要风险和关键控制。

20xx年度内部控制测试评价工作由公司董事长负责，审计部牵头，组织各部门熟悉公司经营业务活动的骨干人员及中介机构工作人员组成内部控制测试评价工作组，具体实施内部控制测试评价工作，审计委员会对内部控制测试评价工作进行监督和审查。

内部控制测试评价工作组，按照“以风险为导向、重点关注财报内部控制”的基本方法，组织实施内部控制测试评价工作。

内部控制测试评价工作采用询问、现场测试、专题讨论、实地查验、比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体对象和内容，依照公司《内部控制评价手册》中拟定的评价工作底稿进行填写，在汇总测试工作底稿后，结合公司董事会讨论并审批通过的内部控制缺陷认定标准，从定性和定量两个角度合理评估公司内部控制是否存在设计缺陷和运行缺陷，并据此编写《20xx年度内部控制评价报告》。

20xx年度，内部控制测试评价分为半年度和年度两个阶段进行。半年度测试中发现的缺陷应当及时进行整改，并在年度测试时进行整改测试，以证实相关控制的有效性。

在每次测试评价工作展开前，由内部控制测试评价工作组负责编写《测试评价工作计划》，并向项目组成员明确测试目标、测试范围、测试内容、测试期间、测试依据、测试质量控制等要求。

1、制定测试评价工作计划，确定工作的具体时间和人员分工，制定内部控制缺陷的评价标准。

完成时间：20xx年8月、20xx年1月

责任人：总裁季伟

2、组织实施测试评价工作，编制测试评价工作底稿，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷汇总表及测试评价分析报告，同时提出整改建议。

完成时间：20xx年8月、20xx年2月

责任人：董事会秘书、副总裁康莹

3、公司统一部署整改工作，落实整改措施，调整并优化流程，新增或修订制度。整改完成后，在中介机构的帮助下检查整改效果。

完成时间：20xx年9月、20xx年3月

责任人：董事长刘建文

4、根据整改结果，编制内部控制评价报告并提请董事会审议。

完成时间：20xx年9月、20xx年3月

责任人：董事会秘书、副总裁康莹

5、按照要求披露内部控制评价报告。

完成时间：与20xx年年报同时披露

责任人：董事会秘书、副总裁康莹

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇二

组  长：

副组长：

成  员：

（一）收入内控管理 

1、收入管理内控领导组 

组长：张李斌 

2、收入管理的职责 

（二）支出内控管理 

1、支出管理内控领导组 

组长：

副组长：

成员：

2、支出管理的职责 

以下项目由中心校统一办理： 

（1）教材、参考及各种教师用书；教研记录、校长日记、听课本等。 

（2）报刊、杂志、试卷费、印刷费。 

（3）师生缴纳的保险费。 

（4）接待费。 

（5）上派的各种工本费、手续费、资料费、审验费等。 

（6）公派的学习、培训等费用。 

（7）超过一千元的维修费用。 

（8）锅炉取暖燃料费。 

（9）购置费。 

6、支付方式：一般情况转账支付，特殊情况使用其他支付方式。 

1、年初两周内，各校制定《全年基本支出预算表》交中心校审定。 

2、按已审定的预支计划合理支出。 

4、每学期末，学校负责人将本学期大额支出分类简要说明。 

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇三

1、健全安全生产管理组织机构，落实安全生产责任制。安全生产组织是做好各项安全工作的保障。年初我委成立了以住建委党委书记、主任为组长的安全生产领导组，确定了各职能部门为主体的相关安全责任，制定了安全生产责任制，与建筑施工企业、市政企业等负责人签订了安全生产目标管理责任书，明确了安全生产管理目标，规范工程开工前的安全报监手续，全年共办理安全报监94项。

2、坚持定期巡查制度、专项检查和突击抽查制度，全年共开展日常安全巡查23次，检查了287个工程项目，排查治理安全隐患786项，下发隐患整改通知书133份。随机抽查和跟踪检查113个工程项目，排查治理安全隐患98项，下发隐患整改通知单37份。我委将检查情况及时进行通报，指出存在的问题并提出限期整改要求。我委对在建工程定期不定期的安全检查，减少了我市建筑安全事故总量，有效地防范和遏制了安全生产事故的发生。

3、为提高我市建筑施工现场安全生产管理的整体水平，我委大力推动安全质量标准化创建工作。在我委的帮助指导下，凤凰城二期10#、11#楼及防空地下室工程、滨湖新城1#、2#楼及地下车库工程、市检察院“两房”新建设项目工程等3项工程顺利通过了省建筑施工安全质量标准化示范工地的评审，窑湾安置区三标段19#、24#、25#住宅楼及商铺d段工程、富华国际社区一期（二）11#—14#、17#、18#楼及地下室工程、豪宸俪景31#楼工程、农村合作银行综合办公大楼工程等4项工程顺利通过市安全质量标准化示范工地（小区）评审。

4、继续强化安全生产宣传教育和培训工作，督促各建筑施工、监理企业开展安全生产警示教育活动；组织监督人员分批次参加省住建厅开展的建筑质量安全培训，进一步提高各监督人员的业务技能和综合素质；加强企业安全文化建设，协助市千文钢管租赁服务有限公司举办了一期普通脚手架特种作业人员岗位资格证书培训班，提高从业人员安全意识和安全技能，进一步规范安全生产行为。

5、积极开展第十三个“安全生产月”活动。围绕“强化红线意识、促进安全发展”活动主题，多形式开展安全生产月宣传活动。组织举办“安全生产月”活动启动仪式，深入开展“安全生产月”主题咨询日活动，组织企业参观“市建筑施工安全质量标准化工地”、“市平安工地”。

6、组织召开了建筑行业一、二、三、四季度安全生产例会，会议通报了当前建筑施工存在的主要安全问题和薄弱环节，部署下一阶段安全生产工作及安全质量标准化示范工地的创建任务，对建筑施工安全生产最新政策和动态进行了解读和分析，并要求各单位务必警钟长鸣，长抓不懈，排查隐患，落实措施，完善预案。

7、对深基坑、高支模、建筑起重机械、脚手架等危险性较大的分部分项工程开展专项检查和抽查，进一步加强对危险性超过一定规模的分部分项工程的专项方案编制、审批、专家论证、验收环节的管理，全年督促施工企业组织了7次超过一定规模的深基坑、高支模、悬挑脚手架专项施工方案的专家论证，并在后续施工过程中进一步加强检查和指导工作。

8、根据市安委会的统一部署和要求，我委积极推进建筑施工领域“六打六治”打非治违专项行动，严厉打击建筑施工领域各类非法违法建设行为，有效防范和坚决遏制重特大建筑生产安全事故的发生。

9、正式应用监管通系统，有效加强对建设工程相关责任主体的监管，安全检查后及时、客观、公正地做好对施工、监理企业的安全信用评价工作；为加强对建设工程企业关键岗位人员管理，规范关键岗位人员从业行为，保证工程质量和安全，根据省厅统一部署，要求各相关企业按时完成关键岗位人员实名制登记，在日常检查中加大对施工现场关键岗位人员到岗履职情况的检查。

10、大力开展预防建筑施工起重机械脚手架等坍塌事故专项整治“回头看”活动。针对我市建筑起重机械多，质量良莠不齐，维修保养不到位，管理不到位等状况以及脚手架材质不满足要求、搭设不规范，管理跟不上，防护滞后等情况，我委在十月份开展建筑施工起重机械脚手架专项检查，促进了我市脚手架、建筑起重机械行业的规范化。

总结过去，展望未来，我委将继续落实各层次的安全生产责任制，强调安全生产的基础工作，狠抓建筑施工安全生产防护薄弱环节，突出建筑安全专项整治工作，深入开展建筑施工安全生产隐患排查治理工作，一如既往的做好建筑行业的安全生产管理工作，确保全年安全生产目标的顺利实现，使我市建筑行业安全生产工作再上新台阶。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇四

为提高内部管理水平，规范内部控制，全面落实行政事业单位内部控制规范工作，结合实际，制定本局内部控制规范实施方案。

一、指导思想

根据汉区财〔20__〕31号文《关于开展行政事业单位内部控制基础评价工作的通知》精神，通过内部自查、制定制度、严格执行的方式，保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整，切实防范和预防腐败，规范内部控制，提高管理水平。

二、目标任务

1、工作目标。通过实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》，使内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头股（室）及其工作职责得到进一步明确，各股（室）在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容；单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效不断显现。

2、工作任务。根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。

一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系，包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制。

二是梳理我局各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。

三是建立健全我局各项内部管理制度。

三、主要步骤

1、加强学习培训。局办公室负责开展本局宣传、培训和集中学习活动，使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》的意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。

2、梳理评估风险控制。按照内部控制规范要求，对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理，完善经济业务流程。同时，在内部控制分析、诊断的基础上，综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法，设计风险控制措施。

3、完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序。加强包括内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设在内的单位层面建设；加强包括预算编制、审批、执行、决算与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。

四、加强领导，落实责任

成立内部控制基础性评价工作领导小组。负责领导小组日常工作。

领导小组将此项工作作为当前和今后的一项重要基础性、常态化工作来抓，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制体系。内部控制规范实施工作领导小组要加强组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇五

内部控制是20世纪中叶随着现代经济的发展而建立起来的一个重要管理方法。下面，小编为大家分享银行内控

工作计划

为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推进内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年内控工作计划。

20xx年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委20xx年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想，继续推进矩阵式内控管理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面，深入开展合规意识教育，提高员工素质，提升合规操作能力，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。

加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种

规章制度

加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。

内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。

要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。

1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。

2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。

3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。

要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。

要加强全规建设，理顺关系，提高效率，增强反洗钱工作水平。一是扩大反洗钱的业务监控面，做到覆盖国内结算、国际结算、清算、银行卡、储蓄等银行业务的所有方面，形成了覆盖面广、分工明确、职责清晰、可操作性强的反洗钱组织管理体系。二是按要求报送大额和可疑交易，基本完成系统维护和验平工作。三是强化反洗钱检查，对检查发现的问题，严格督促整改。四是加强对我行所有报告员和信息员的学习培训，提高反洗钱业务技能。五是严格执行有关账户管理的各项规章制度，认真履行反洗钱工作职责，尽职调查企业开、销户情况，在柜面办理业务中注重对有效证件审核，杜绝产生无匿名、假名和无效证件办理业务的情况。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇六

为了进一步贯彻落实区教文体局有关特色学校建设文件精神，把我校“成功教育”特色推向深入，激发学生参与教育教学活动的主动性，实现学生全面、生动、活泼发展，全面推进素质教育，全面提高教育质量，全面提升办学效益，让特色不断积淀并逐步凸显。

1、以务实的工作态度来引领特色建设工作，坚决杜绝文字杜撰的特色，要在实践过程中去探索，去追寻特色建设的方法与策略。本期的特色建设由学校教科室负责全面统筹安排，各部门，各位教师要依据安排不折不扣完成。

2、开展形式多样的实践活动，把特色建设落实到学校教育教学工作的各个方面。特别是在各类活动和课堂教学中，要为学生提供体验成功的平台。

3、班务工作要体现“成功教育”主题，班主任教师要善于研究，开展多种活动，把鼓励学生体验成功作为班级工作中的主题并经常性地开展。利用家长会，做好向家长宣传学校“成功教育”特色，要引导家长，树立学生的信心，鼓励学生面对困难知难而上，体验成功的喜悦。

4、各学科教师要在课堂教学中注意激发学生学习的积极性，特别是学困生的激励。教师要做教学的有心人，让自己的课堂成为激励学生由成功走向成功的大舞台。

5、本期内开展的各项活动，均要以“成功教育”为活动主题，营造“成功教育”氛围。

1、学校成立“成功教育”特色学校建设领导小组，由罗斌校长任组长，教科室主任漆涛协助校长做好特色建设工作。所有工作校长将亲自参与，掌握教师完成情况。

2、各部门、各位教师要依据学校特色建设工作计划安排，认真完成规定的工作任务，不得以任何理由敷衍塞责。本期末，学校将召开专门的特色建设工作会议，将把参与此项工作情况与教师奖励性绩效挂钩。

3、各级骨干、学科带头教师是各学科领域的能手，应在“成功教育”特色建设工作中同样起到骨干带头作用，学校也将把教师在学校各类建设活动中的参与度和贡献度作为推荐各类优秀的重要条件。

1、各教研组在制定教研计划中要把“成功教育”纳入教研内容，本期内开展不少于两次的以“成功教育”为主题的研讨活动。每次活动形成图片加文字的活动简报，并及时上报并在学校校园网、涪城教育网、涪城研修网等网络媒体上报道。

2、各班级要经常性地开展班队活动，要把成功教育纳入丰富的活动中，杜绝苍白的说教。班队活动时间不要成为表扬和批评时间，要注重激发学生的学习积极性，为学生的上进加油，成功打气。本期内，各班要开展不少于两次的以“成功教育”为主题的班队活动，形成活动方案和活动总结。

3、各位教师要结合自身岗位特点认真研究，寻找实施成功教育的途径，要用智慧的眼光去观察教育教学中的动态变化，担当好学生成长过程中铺路石和奠基者的角色。让自己的教育教学行为随时充满着智慧与创造。本期内，每位教师要形成一篇以“在课堂中实施成功教育”相关的论文或者案例。

4、“成功教育”脱离具体的实践活动就是一句空话。作为教育对象，学生是一个个鲜活的个体，只有为学生创造更多的体验机会，在活动中张扬个性，发展能力，体验成功的喜悦。本期学校的校园艺术节活动将进一步彰显“成功教育”主题，更大面积地开展各项活动，能够让每一个学生参与。学校少先队大队部要做好校园艺术节的组织安排工作，在继承以往校园艺术节传统的基础上，创新地开展一些活动，让每一位学生都成为校园艺术节的真正主人。

5、学校教科室负责“成功教育”特色建设的部署与总结工作，做好上传下达，及时将实践过程中形成的优秀案例进行归纳，提炼学校“成功教育”特色建设经验。

2月，教科室负责制定本期的特色建设计划。

1、3月15日前，教研组制定本组研修方案，把“在课堂教学中开展成功教育”纳入计划。

2、3月15日前，班主任制定班务工作计划，在班队活动中体现“成功教育”。

3、3月15日前，各学科教师制定好学科教学工作计划和辅差计划，对“在学科中如何落实成功教育”要有专门的规划。

1、各教研组开展“成功教育“进课堂专题研讨活动。

2、各班依据计划，开展以“成功教育”为主题的班队活动。

3、德育处和少先队大队部做好校园艺术节的.规划，在活动中要充分体现“成功教育”。

1、各教研组开展“成功教育“进课堂专题研讨活动。

2、各班依据计划，开展以“成功教育”为主题的班队活动。

3、开展校园艺术节系列活动，彰显学生个性，为每一位学生提供体验成功的平台。

1、校园艺术节表彰活动，激励学生不断进取。

2、进行成功教育总结。

（1）、教研组交“成功教育”研讨活动简报。

（2）、班主任教师交“成功教育”主题班队活动方案和活动总结。

（3）、各学科教师交“成功教育”论文或教学案例。

1、班主任利用期末家长会做好“成功教育”的指导工作。

3、召开学校特色建设专题研讨会，总结本期特色建设得失，提出下期的工作目标。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇七

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》

在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。

（二）加强内控基础管理，优化业务流程

（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程，突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。

各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇八

2018年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

(2)管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。2018年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。

2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯

3、对宣贯结果的跟踪

计划实施时间3-4月份

1、自查阶段。各部门应于 2018年 5 月底之前完成本系统内自查工作， 对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。

各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。

2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。

3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等)揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。

4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。

5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。

根据集团批准的2018年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。

2、审查预算执行过程中的审批过程。

3、审查预算执行中的重大差异。

4、审查预算变更的允准过程。

5、其他情形。

1、搜集各部门考核指标及考核标准

2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估

3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估

4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告

5、建议考核指标的调整及升级

内控建设工作总结 国企内控体系建设工作计划篇九

为了进一步贯彻落实区教文体局有关特色学校建设文件精神，把我校“胜利教育”特色推向深入，激发同学参与教育教学活动的主动性，实现同学全面、生动、活泼发展，全面推进素质教育，全面提高教育质量，全面提升办学效益，让特色不时积淀并逐步凸显。

1、以务实的工作态度来引领特色建设工作，坚决杜绝文字杜撰的特色，要在实践过程中去探索，去追寻特色建设的方法与战略。本期的特色建设由学校教科室负责全面统筹布置，各部门，各位教师要依据布置不折不扣完成。

2、开展形式多样的实践活动，把特色建设落实到学校教育教学工作的各个方面。特别是在各类活动和课堂教学中，要为同学提供体验胜利的平台。

3、班务工作要体现“胜利教育”主题，班主任教师要善于研究，开展多种活动，把鼓励同学体验胜利作为班级工作中的主题并经常性地开展。利用家长会，做好向家长宣传学校“胜利教育”特色，要引导家长，树立同学的信心，鼓励同学面对困难知难而上，体验胜利的喜悦。

4、各学科教师要在课堂教学中注意激发同学学习的积极性，特别是学困生的激励。教师要做教学的有心人，让自身的课堂成为激励同学由胜利走向胜利的大舞台。

5、本期内开展的各项活动，均要以“胜利教育”为活动主题，营造“胜利教育”氛围。

1、学校成立“胜利教育”特色学校建设领导小组，由罗斌校长任组长，教科室主任漆涛协商校长做好特色建设工作。所有工作校长将亲自参与，掌握教师完成情况。

2、各部门、各位教师要依据学校特色建设工作计划布置，认真完成规定的工作任务，不得以任何理由敷衍塞责。本期末，学校将召开专门的特色建设工作会议，将把参与此项工作情况与教师奖励性绩效挂钩。

3、各级骨干、学科带头教师是各学科领域的能手，应在“胜利教育”特色建设工作中同样起到骨干带头作用，学校也将把教师在学校各类建设活动中的参与度和贡献度作为推荐各类优秀的重要条件。

1、各教研组在制定教研计划中要把“胜利教育”纳入教研内容，本期内开展不少于两次的以“胜利教育”为主题的研讨活动。每次活动形成图片加文字的活动简报，并和时上报并在学校学校网、涪城教育网、涪城研修网等网络媒体上报道。

2、各班级要经常性地开展班队活动，要把胜利教育纳入丰富的活动中，杜绝惨白的说教。班队活动时间不要成为褒扬和批评时间，要注重激发同学的学习积极性，为同学的上进加油，胜利打气。本期内，各班要开展不少于两次的以“胜利教育”为主题的班队活动，形成活动方案和活动总结。

3、各位教师要结合自身岗位特点认真研究，寻找实施胜利教育的途径，要用智慧的`眼光去观察教育教学中的动态变化，担当好同学生长过程中铺路石和奠基者的角色。让自身的教育教学行为随时充溢着智慧与发明。本期内，每位教师要形成一篇以“在课堂中实施胜利教育”相关的优秀论文或者案例。

4、“胜利教育”脱离具体的实践活动就是一句空话。作为教育对象，同学是一个个鲜活的个体，只有为同学发明更多的体验机会，在活动中张扬个性，发展能力，体验胜利的喜悦。本期学校的学校艺术节活动将进一步彰显“胜利教育”主题，更大面积地开展各项活动，能够让每一个同学参与。学校少先队大队部要做好学校艺术节的组织布置工作，在继承以往学校艺术节保守的基础上，创新地开展一些活动，让每一位同学都成为学校艺术节的真正主人。

5、学校教科室负责“胜利教育”特色建设的安排与总结工作，做好上传下达，和时将实践过程中形成的优秀案例进行归纳，提炼学校“胜利教育”特色建设经验。

二月：

2月，教科室负责制定本期的特色建设计划。

三月：

1、3月15日前，教研组制定本组研修方案，把“在课堂教学中开展胜利教育”纳入计划。

2、3月15日前，班主任制定班务工作计划，在班队活动中体现“胜利教育”。

3、3月15日前，各学科教师制定好学科教学工作计划和辅差计划，对“在学科中如何落实胜利教育”要有专门的规划。

四月：

1、各教研组开展“胜利教育“进课堂专题研讨活动。

2、各班依据计划，开展以“胜利教育”为主题的班队活动。

3、德育处和少先队大队部做好学校艺术节的规划，在活动中要充沛体现“胜利教育”。

五月：

1、各教研组开展“胜利教育“进课堂专题研讨活动。

2、各班依据计划，开展以“胜利教育”为主题的班队活动。

3、开展学校艺术节系列活动，彰显同学个性，为每一位同学提供体验胜利的平台。

六月：

1、学校艺术节表彰活动，激励同学不时进取。

2、进行胜利教育总结。

（1）、教研组交“胜利教育”研讨活动简报。

（2）、班主任教师交“胜利教育”主题班队活动方案和活动总结。

（3）、各学科教师交“胜利教育”优秀论文或优秀教案。

七月：

1、班主任利用期末家长会做好“胜利教育”的指导工作。

3、召开学校特色建设专题研讨会，总结本期特色建设得失，提出下期的工作目标。

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