总结能够帮助我们发现问题、解决问题，提升自己的能力和水平。在写总结时，我们需要明确总结的目标和主题，做到有的放矢。这些范文展示了不同人对于总结的不同理解和写作风格。
风险控制工作总结篇一
按照市委《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》精神，我委全面开展廉政风险防范管理工作并取得明显成效，现将相关工作开展情况总结如下：
一、广泛开展思想动员，切实加强组织领导
根据党风廉政工作会议精神，结合我委自身实际，我委及时召开全体职工动员大会，学习相关文件精神。
为使廉政风险点防范管理工作取得实效，成立了以党工委书记龚军为组长，管委会主任蔡强、纪工委书记陶国玉为副组长，管委会副主任尹力、徐昌明、建设中心副主任苏玉军、张科、管芜萌为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长全面负责廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督，领导小组下设办公室，由陶国玉同志兼任办公室主任，具体负责开展廉政风险防控管理工作的组织、指导、协调、督查和检查分析等各项工作。
二、扎实深入开展廉政风险防范管理工作
1、梳理职权清单。根据我委工作特点，对内设机构和工作岗位的权力、职责、等进行研究梳理，填写了《行政职权明细表》，并将各项权力运行过程以流程图的方式明确下来。
2、查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、科室风险和单位风险，分别填写了个人、科室和单位《廉政风险点自查表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经办廉政风险防范管理小组开会审核把关后，在一定范围内进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党组备案，科室风险在研究制定具体防控措施后，并审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报纪工委审核。
理和风险动态监督打下了良好的基础。
为进一步落实好廉政风险防范管理各项工作任务，20__年下半年工作的具体目标和措施如下：
一、加强廉政教育
推进惩防体系构建工作，教育是基础。反腐倡廉一直是我党的重大政治任务，要认真开展廉政风险防范工作，加强惩防体系建设。一要坚持开展一周一课的党课活动，利用每周一上午两小时的时间，组织我委全体干部职工学习，传达省、市、区的有关文件和党风廉政建设的精神。二是要广泛开展丰富多彩的廉政文化活动，形成群策群力、齐抓共管的廉洁文化建设格局。具体要开展好“五个一”活动：看一次党风廉政教育电教片，上一堂党风廉政教育课，写一篇党风廉政教育体会文章，开一次党风廉政教育座谈会，做一次党风廉政教育测试题。以“筑惩防大堤，树``新风”为主题，积极推动廉政文化内容形式创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣，以贪为耻”的风尚。
二、加强制度建设
1、健全完善反腐倡廉基本制度
推进惩防体系构建工作，制度是保障。全面贯彻落实惩防体系建设的精神，根据我委业务工作的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制;制定民主生活会实施细则，进一步规范和落实民主生活会制度;完善领导干部述廉、目标考核制度;完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告和制度;完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策;健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、工程、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制，确保各项工作有法可依、有章可循、严格按制度办事、努力从源头防治腐败问题发生。
2、健全完善源头防治腐败制度
针对关键岗位和重点环节，深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节，建立健全相关行政、业务管理制度，规范办事程序，加强内控约束，堵塞漏洞，消除隐患。
3、严格行政处罚程序
加强处罚款的财务和票据管理，严格实行财务收支两条线，有专人负责票据的管理，使用统一规定的票据，出具的票据一律使用专用公章。
5、规范各项资金使用和管理
规范和加强各项资金的使用管理，保证资金合法、合理、有效使用，提高投资效益，推进我委事业健康发展。认真贯彻执行建设与管理各项规章制度，合理使用各项资金，规范各项资金预(结)算、决算管理，要切实提高干部职工的防腐拒变的能力，完善我委工作惩防体系建设，确保“工程、资金、干部”三个安全。
三、加强监督检查
(一)加强党内监督
加强和改进党内监督，深入贯彻党内监督条例。加强对党员干部履行职责情况和廉洁自律情况的监督检查，严肃查处党员干部中出现的违规违纪问题。要严格执行民主集中制、领导班子议事规则、民主生活会，积极开展党内询问和质询，运用干部述廉评议、廉政谈话等措施，加强对党员干部廉洁从政情况的监督。深化党务公开，改进和完善监督的方式方法，提高监督的权威性，注重监督结果的运用，确保群众知情权、参与权、监督权，确保监督效果。
(二)加强行政监督
要通过群众评议问责、工作督查问责、效能投诉问责等途径，进一步加强行政监督。今年下半年要重点抓好以下二个工作：一是要开展阳光政务行动，深化政务公开，认真贯彻落实政府信息公开条例，要确保每项交易活动的每一个环节信息公开、透明、充分、完整，提高透明度。二要及时查处工作人员在勤政廉政方面存在的问题。
(三)加强社会监督
要通过召开座谈会、发放征求意见表、设置意见箱等多种形式广泛征求意见。要实行交易服务公开承诺制，主动接受社会监督。继续深化政务公开。
四、深化作风建设
进一步加强党员干部思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设，继承党的光荣传统，发扬艰苦奋斗精神，大兴求真务实之风，讲党性、重品行、作表率，讲实话、察实情、办实事、求实效，以优良的党风促政风带民风，着力营造“党风正、政风清、民风和”的社会环境。
(一)开展“提高工作效率、提高服务水平，降低公务支出、降低行政成本”效能建设主题活动，从加强作风建设、加强效能建设、坚持勤俭办事、健全管理机制四个方面入手，进一步提高工作效率。规范公务接待，加强公务用车管理。
(二)开展“服务效能大排查”活动，推行提质、提速、提效和零差错、零违纪、零投诉“三提三零”效能工作法。通过开展单位内部集体查找、个人服务效能自查、互查互评查找服务效能方面存在的问题，制订并落实整改措施，建立长效机制。
总之，我们继续认真组织开展自查惩防体系建设工作，明确方向，狠抓落实，扎实推进，努力取得党风廉政建设和反腐败斗争新成效，为黄河新区持续发展营造稳定和谐的环境。
风险控制工作总结篇二
根据县委关于开展****风险预警防控的总体要求和全县教育系统****风险预警防控工作的安排，我校于8月下旬开始启动****风险预警防控工作，并于9月初在全校各年级、处室所有工作岗位上全面推开，分宣传动员、定岗定责、清理权力、排查风险、健全防控制度、建立****风险档案、评估验收几个阶段进行。现将有关情况总结如下：
1、风险排查，纵横结合
2、全员覆盖，重点突出
（1）各年级、处室利用自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，从学校管理岗位、教育教学岗位、后勤服务岗位“三个层次”，深入查找风险点。人人参与排查，人人提高****风险防范意识，确保廉政风险查找工作层层推进、全员覆盖。
（2）重点查找领导班子成员、重点岗位、权力运行过程中重点环节的风险点。
重点查找三类风险思想道德风险、岗位职责风险和制度机制风险。思想道德风险预警防控措施方面，强化廉政教育，夯实反腐倡廉的思想基础；加强作风建设，营造廉洁从政风尚。制度机制风险的预警防控措施方面：加强制度建设，完善制度规范体系；落实公开工作，促使权力阳光运行；健全工作机制，强化权力运行制约。岗位职责风险的预警防控措施方面，明确岗位职责，落实公开承诺制度；坚持述职述廉，对照检查履职情况；班子成员、中层干部要坚持述职述廉制度，每年年中、年底分别组织中层干部进行述职述廉；加强群众监督，广泛开展民主测评。在述职述廉的基础上，充分发挥群众监督作用，每年组织开展一次民主测评。
重点加强民主集中制、干部管理、财务管理、党务公开、政务公开、规范工作程序，完善操作流程，实现用制度和机制预防风险的发生，有效处置风险的出现。
3、制度健全，动态管理
健全办事公开制度，完善办事公开程序，规范办事公开行为。学校重大决策事项，按规定程序研究决定，防止权力行使过程中的“暗箱操作”；健全评议考核制度，定期听取学校干部、师生意见和建议，不断改进和完善办事公开工作；健全投诉受理制度，公布学校举报电话，对干部、师生及社会公众的举报和投诉，及时予以查处；健全责任追究制度，对违反办事公开规定的人员，追究有关人员责任，严肃处理。
同时，对风险点的界定、防范、监督、考核、修正实施动态管理，促使****风险预警防控有序运作，不断完善。
1、认识得到高度统一。
全校上下统一思想，明确查找风险点的过程，是一个自我提醒、自我提高的自控过程。对权力的认识产生根本性转变，充分认识权力与职权的双重性，理顺工作职责与行_力的关系，增强责任意识，淡化“权力”观念，实现权力行使的自我约束。
2、工作得到有效推进。
风险控制工作总结篇三
一、目的为对仓库风险进行识别、分析与衡量，并采取损失控制措施，以最少的成本使风险引起的损失降到最低程度，降到风险成本，在保证食品存储安全的原则下，实现企业利润最大化需采取一系列的决策和措施，特制订本制度。
二、适用范围
适用于仓库食品安全风险管理的各项工作范围。
三、食品安全风险管理细则
3.1员工健康管理
3.1.1食品仓库工作人员建立并执行从业人员健康管理制度。患有痢疾、伤寒、病毒性
肝炎、活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员,不得从事食品仓库管理工作。
3.1.2食品仓库工作人员每年进行健康检查，取得健康证方后参加工作，同时由人事部门建立健康证人员动态备案管理。
3.1.3仓库人员体检合格后应随时携带健康证，以备检查。
3.1.4从业人员健康检查合格后不得涂改，过期、笔记不清无效。
3.2防蝇、防鼠害管理
3.2.1仓库防蚊蝇、防鼠工作由仓库主管负责落实。
3.2.2仓库所有区域的窗户统一关闭管理，各产品摆放区域放置防蝇和防鼠黏贴纸、防鼠夹、防蚊蝇紫外线灯及防鼠微波等工具。
3.2.3仓管员上班与下班前期仔细检查门窗是否有损，若有应及时维修；同时检查防蚊蝇和防鼠黏贴纸是否需要及时更换，行政部至少每周抽查一次放蚊蝇、防鼠工作是否落实执行。
3.2.4参照《防蝇、防鼠害检查记录表》执行。
3.3防毒、防盗管理
3.3.1仓库应防卫严密慎防投毒、防盗窃。
3.3.2仓库门口应设立安全警示标志，非仓管员不得任意进入食品仓储区，发现外来人员进入应立即制止，上下班期间应仔细检查门窗是否关系，防止人为投毒和盗窃事件的发生。
3.3.3库区不得放置杀虫剂和亚硝酸钠盐等有毒有害物质。
3.3.4库区定期组织人员清洁卫生，保持环境整洁，消除卫生安全隐患。
3.3.4仓库值班人员应认真落实执行各出入口的夜间巡逻工作，做好安全防范工作。
3.3.4上班期间，仓管员应定时查看昨日各库区出入口24小时监控记录，如发现非法人员闯入事件，库区应立即关闭停止作业，保证现场完整，立即向仓库主管汇报，情形严重可向当地警方报案，电话110。每日监控记录如无异常，应定期删除记录，保障各监视器记录处于存储状态。仓库主管至少每周抽查一次防毒和防盗工作是否落实执行。
3.3.5参照《防毒、防盗窃检查记录表》执行。
3.4
防火、防爆管理
3.4.1仓库各区域放置的防火防爆设施和器材，按照布置图张贴在各出入口明显位置，同时各仓库门口设置安全标志，动用明火必须仓库主管授权批准，并做好相应安全防火措施。
3.4.2库区照明防爆应配置相应数量防爆灯，防火设备应配置灭火器材，消防器材放置明显和便于取用的地点，周围1.5米内不准堆放物品和杂物。
3.4.3库区内的配电线路，需穿非燃性塑料管保护。应在库房外单独安装电源开关箱，仓管员离开库区时应拉闸断电；禁止使用不合规格的保险装置。
3.4.4库区禁止使用蚊香、电炉、取暖器等电热器具和电视机、电冰箱等家用电器，以及液化器具等易燃易爆物品。
3.4.5库区禁止使用汽油等易燃液体擦拭各种车辆、设备等。叉车除正常在库区外加油，其他人员工作使用汽油时须提前上报部门主管。
3.4.6仓库主管应定期组织电源、电源和易燃易爆物品的安全管理和值班巡逻机制，落实各级人员防火责任制。
3.4.7行政部队仓库员工进行消防宣传、业务培训和考核，考试合格方可上岗，以提高全员的消防安全意识和消防器材使用技能。
3.4.8定期开展防火检查、同时灭火器材由仓管员管理，负责检查、维护、保养、更换和添置、保障完好有效，消除火险隐患。
3.4.9在生产过程中发生火灾，仓库人员在火焰的初期阶段应迅速采取措施，将火扑灭或控制火势的蔓延，并立即向本部门领过报告。部门领导接到火警报告后，立即向公司领导报警（同时讲清起火地点、部位及燃烧的物品）。如火势较大有蔓延趋势，灭火人员可直接拨打消防报警电话119，后再告知公司领导。
3.4.7对火灾事故的现场应由发生事故部门先行保护，任何人不得私自破坏现场，待有关部门同意后，方可继续进入和工作。
3.4.8行政部每周抽查一次防火工作是否落实执行。
3.3.9参照《防火防爆检查记录表》执行。
3.4防潮、防汛管理
3.4.2库区保持通风、干燥，避免阳光直射。
3.4.3时时收集当地气象汛息，做好防汛防潮管理工作。
3.5防倒塌管理
3.5.1仓库内所有食品包装不能摆放在地面，要放在木栈板上。叠放时要做到“上小下大，上轻下重”。堆放货物不宜过高，防止纸箱变形倒塌。
3.5.2搬动货物时，要注意轻拿轻放，注意保持食品箱的清洁要求。
3.5.3搬运货物时，重物要放在下面，货物过高时要缠绑绳子或胶带。使用液压叉车时要匀速拉动，不能超高、超快、超载。
3.6防事故管理
3.6.1仓库员工，要有安全防范意识和接受过安全培训，3.6.1根据仓储九防（防蝇、防鼠、防毒、防火、防爆、防盗、防汛、防事故、防倒塌）的要求，仓库人员全面落实执行。
3.6.2遵守“三远离，一严禁”的原则：远离火源、远离水源、远离电源，严禁混合堆
放，严禁带火种进入仓库。
3.6.3专人定期检查消防设备，加强电线、电器和排水设施管理。遇到恶劣天气，要检查仓库是否安全。
3.6.4仓库内外通道保持畅通，不能堆放杂物。
3.6.5每天上下班检查仓库是否安全，关好门窗。
3.6.2行政部门将不定期抽查库区人员是否按照仓储九防管理细则要求，把工作落实执
行到位，消除和降低发生意外事故隐患，消除和降低公司因意外事故而带来的经济损失。
四、附则
4.1若有违反上述规定者将追究其经济责任。
4.2本制度最终解释权归
有限公司。
4.3本制度从公司成立之日起开始执行。
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end
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风险控制工作总结篇四
我镇将年以来开展的风险管理工作进行了梳理，现将有关情况总结如下：
一、风险防控制度建立
对各类风险进行重新识别、登记和评估，根据风险变化情况，对风险系统内的信息进行更新。根据区国土房管局审核判定，黎湖村二社滑坡风险和丁山湖村1社岩口——小风堡公路滑坡事故风险不属于群测群防地点，可暂不录入，经过镇相关人员分析会商，消除该两处风险。
风险控制工作总结篇五
x县_严格按照上级部门要求，结合统计工作实际，认真开展统计部门廉政风险点查找工作，切实加强党风廉政建设，深化风险教育活动，组织全体干部职工认真排查廉政风险点，现将有关情况汇报如下：
一、主要措施：
x县_主要采取自检自查，互检互查，集体会诊，专题诊断等方式，查找每个人，每个岗位，每个部门的廉政风险点。针对排查出的风险点，制定具体防范措施，为实施预防和惩治腐败体系加固预防根基。
二、加强学习，筑牢反腐防线。
切实加强干部职工对新《统计法》、《统计违法违纪行为处分规定》的学习。组织领导和工作人员观看国家_政策法规司副司长刘恒的对新修订的《_统计法》以及《统计违法违纪行为处分规定》解读录像讲座。通过学习，提高全体统计干部的法律意识，筑牢反腐防线。
三、全面查找廉政风险点。
四、针对风险，制定防范监控措施。
按照以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制的总体要求，将排查出的风险点进行梳理归类，采取按风险点的级别实行分级监控，按风险点的类别实行分类监控的监控模式。重点是建立健全四个方面的风险防范管理体系：一是建立以制度建设、思想教育、岗位培训和廉政文化建设为主体的廉政文化教育体系;二是以人事教育、财务管理、行政事务和后勤保障为主要内容的内务管理规范体系;三是建立对廉政风险点实行动态监控与制度约束相结合的监管和监察体系。通过采取分级分类监控和建立健全三个方面的风险防范管理体系，形成全局风险防范管理工作，由“一把手”负总责，分管领导具体负责，各科室按照职责组织实施的工作格局，实现主要领导、分管领导、科室职责明确、任务落实、各司其职、监控到位，确保风险防范管理工作规范有序，执行有力。
通过行_力公开透明运行工作的开展，确保了统计部门按照法定程序办事，确定了权力运行的重点部位、主要环节、权力执行、执行结果等环节，使统计机构领导干部和工作人员把思想统一到县委、县政府的决策部署上来，充分认识到开展行_力公开透明运行工作是深化政务公开，全力推进行政管理体制改革，实现思想革命，理念提升，体制创新，机制完善，源头治腐的重要举措，对提高统计数据质量，提升统计服务水平发挥了重要作用，x县_将以求真务实的精神，积极探索，勇于创新，强化措施，狠抓落实，扎扎实实地把廉政风险防范工作抓紧抓实，通过有效防范，确保统计系统领导干部和工作人员依法行政，为经济建设和社会发展做出更大的贡献。
风险控制工作总结篇六
为防止网络突发事件，保证信息安全问题及时响应，特制定本制度：
一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情况的出现：
1、校园网主页被恶意纂改。
2、交互式栏目发表反政府、分裂国家和色情内容。
3、校园网用户发布或阅读反政府、分裂国家、色情言论。
二、防范立足于技术，以相应的技术设施及安全的设置以保障网络安全，同时实行专人定时巡查和监督信息传输。
三、若主页被恶意更改，应立即停止主页服务并恢复正确内容，同时检查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新开放主页服务。
四、交互式栏目内容发布实行审核制度，未经审核不得发布，实行版块负责制，由版主负责本版块的信息安全，以预防万一有绕过审核的信息被发布，若出现未经审核信息发布情况，应暂时关闭信息发布功能，直至找到原因并排除为止。
五、对用户上网实行时时监控，若发现有异常行为应立即关闭该用户的网络连接，并及时警告之并记录在案，严重行为应立即上报有关安全机构。
风险控制工作总结篇七
我作为一名风险管理员，肩负着银行赋予的重要工作职责，知道自己责任重大，努力按照政治强、业务精、善管理的复合型高素质的要求对待自己，加强政治理论与业务知识学习，全面提高自己的政治、业务和管理素质，为做好风险管理工作打下扎实基础。在实际工作中，我做到爱岗敬业、履行职责，吃苦在前，享乐在后，全力实践“团结、务实、严谨、拼搏、奉献”的时代精神，提高工作效率与工作质量，促进银行风险管理工作深入发展。
20xx年xx——xx月，我参与银行信贷管理系统优化、测试工作，20xx年xx月xx日回风险管理部工作，这期间，我刻苦勤奋、认真努力工作，主要完成以下五方面工作：
一是对全行xx个个人类贷款管理制度办法和操作规程进行了认真的梳理，针对操作风险方面存在制度缺失、缺陷问题，撰写了《关于完善个人贷款制度防控治理借名假冒名贷款的建议》分析报告。
二是针对我部使用二期系统的情况，撰写了信贷管理二期系统修改、完善建议；对信贷管理部制订修改的《重庆农村商业银行授信业务基本制度》等五个制度办法进行初审，提出十多条修改意见建议；参与开展信贷管理系统数据质量调研工作，提出意见和建议；完成了风险管理基本制度和操作风险管理办法的后评审工作，并提交合规管理部审核。完成信贷管理部、电子银行部和信用卡部提供的xx个现行制度办法和操作规程的制度后评价工作，提出完善和修改建议。
三是按数据清理相关方案要求，对两家支行信贷管理系统数据进行实地核查，并就出现的问题进行分析，提交相关工作底稿。对德勤公司披露的20xx年底各逾期档次与我行xx报表数据不一致的情况，到两家支行实地调研，了解并分析产生不一致的原因，并上报相关部门。
四是完成全行20xx年底贷款期限类型分布，xx年底和xx年底全行十大贷款客户的贷款余额、占比及排名等数据的分析工作，并形成相关表格资料。根据《关于完善个人贷款制度防控治理借名假冒名贷款的建议》分析报告所反映的问题，对个人业务部、三农事业部和合规管理部进行了风险提示。对全行xx年一、二、三季度即将到期的大额贷款进行分类汇总分析，对所涉及的支行进行风险提示，共计发出贷款到期风险提示书8xx份。完成xx年底我行小额农户信用贷款违约情况的统计工作。
五是按要求，准确及时上报xx报表。参与普华永道、德勤等公司就我行实施信用风险内评法的相关问题交流会。
做好银行风险管理工作，除了业务知识与技能外，更主要的是工作作风。作为一名风险管理的新兵，我严格要求自己，培养良好作风，以严谨的工作态度对待工作，承担自己的责任，认真对待每一项工作，按时完成任务，提高工作质量，向银行交出一份合格答卷，促进风险管理工作发展，确保银行资产安全，实现最大效益。
我要在认真总结取得工作成绩的基础上，努力做好下一步工作：一是开展新资本协议差距整改，将各个条线、各个种类的风险纳入全面风险管理框架下，提高风险管理水平。二是进一步强化风险识别、预警和监测分析，提高风险防范能力，确保银行资产安全。三是开展全面风险排查，采取针对性的措施，有效化解风险，促进银行健康稳定发展。
上半年，我认真努力工作，虽然提高了自己的工作业务水平，完成了工作任务，取得一定成绩，但是与银行的要求相比，还是需要继续努力和提高。下半年，我要继续加强学习，努力实践，求真务实，开拓创新，奋发努力，攻坚破难，把各项风险管理工作提高到一个新的水平，为银行的发展做出我应有的努力与贡献。
风险控制工作总结篇八
中华民族伟大复兴的前景虽然光明，但绝不是轻轻松松、敲锣打鼓就能实现的，要胜利实现各项目标任务，必须发扬斗争精神，增强斗争本领。年轻干部是党和国家事业的生力军，**在多个重要场合对年轻干部的斗争能力和斗争精神提出了希望和要求。万里长城不是一天建成的，当前抗击疫情的战役已到了关键阶段，年轻干部要把这次战役作为自己的“考场”“战场”，绘出时代年轻干部的战斗篇章。
从入脑入心到知行合一，在薪火相传中夯实斗争的思想根基。理论越彻底，认识越深刻，行动越自觉。年轻干部充分享受改革开放以来的发展成果，此次疫情抗击的艰巨复杂让年轻干部在“岁月静好”之下，充分认识我们所要面临的考验和斗争还会很多，来之不易的战果让年轻干部深刻认识到，只要紧密团结在*周围，就没有过不去的坎、翻不过的山，从而进一步坚定斗争意志、把稳斗争方向。此次疫情波及全国，如何战胜疫情的关键在于如何结合地方实际，创造性地将*的各项决策部署落实落细落到位，对年轻干部来说，这是一场理论与实践相结合政治历练课，在学用结合的.过程中进一步增强“*”，坚定“*”，做到“两个维护”，提升吃透精神实质和政策精髓的能力和水*，在理论上更加清醒，政治上更加坚定，更好把握斗争的方向和原则，当好政治忠诚的“排头兵”“执行军”，把政策理论学习优势转化为推动工作的生动实践。
从纸上谈兵到真抓实干，在并肩逆行中淬炼斗争的过硬本领。与众多优秀的人同行，你也会走得更远。疫情是一场没有演习的“全天候”“全领域”战斗，科学研究、物资调配、预防防控、人员管理、经济运行等各方面的工作相互牵涉，“战情”错综复杂、瞬息万变，年轻干部难免有“本领恐慌”“能力透支”的现象。和众多政治过硬、经验丰富的老同志并肩逆行，为群众构筑起“铜墙铁壁”，是对年轻干部最好的言传身教。年轻干部要把年轻作为“硬资本”，多到防控预防、交通卡口、企业复工等一线当几回“热锅的蚂蚁”，多接几个疫情排查、临场调度、物资调配这样的“烫手山芋”，坚决摒弃到一线“到此一游”，为“履历镀金”的投机思想，坚决克服当太*官、练太极拳、过太*日子的消极念头，边干边学，边做边悟，发挥好战斗实践的乘数效应，涵养雷厉风行、一日千里的作风，提升果断决策、组织协调的能力，摆脱不敢斗争、不愿斗争的“斗争恐惧症”，以过硬的斗争本领做好新时代的“斗士”。
从群众中来到群众中去，在为民冲锋中守牢斗争的人民立场。民心是打赢一切战争的基石。我们党进行的所有斗争，归根到底都是为了维护人民的利益。疫情形势严峻，党员干部退无可退，身后就是广大群众。一方面要坚持以人民为中心，把群众的身体健康和性命安危摆在首位，另一方面必须充发动群众、依靠群众，发挥好人民群众的主题作用。年轻干部大都出了学校门就进机关门，群众工作经验缺乏。年轻干部要在下沉一线，走家访户中用脚步增进群众情感、了解群众所需，在政策宣传、发动群众中用真情学会群众语言、融入群众群体，在处理实际问题，落实决策部署中设身处地为群众思考、想方设法为群众服务。让年轻干部不断保持党的先进性和纯洁性，进一步坚定斗争意志、把稳斗争方向、明确斗争任务，以踏踏实实的奋斗实现人民群众对美好生活的向往。
风险控制工作总结篇九
在六月份我们按照魏家地煤矿的要求，对全队的各岗位工进行《危险源辨识卡》持证人员考试，有95%以上的员工都取得了很好的成绩，《危险源辨识卡》考试再次让职工细读和实背辨识卡的内容和标准，提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。告知牌的悬挂时刻提醒各工种按章作业，及作业时的隐患和预防的措施。
一是风险预控告知管理工作。为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的预知风险的能力。
二是规范员工行为。我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队进浴池、排队通过文化长廊、入井前观看安全动态，集体入井、乘罐、文明乘座人车和大巷排队行走等行为，避免入井到工作面前发生的各类事故。
三是持卡上岗。我们对各工种发放《危险源辨识卡》，达到每人一卡和每人多卡的现象，告知员工工作区域的存在的安全风险，使员工班前预想、班中预控，使员工知道重大危险源的防范措施，防止事故的发生。
四是作业前安全风险预控确认管理。在到达工作面后，由跟班队长和班长对工作面作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。
一是风险评估管理。对每一项工程开工前进行风险评估，在工作中每班进行每班进行安全风险评估，对各个隐患源进行安全风险评估、分级，有重点针对性的做好风险评估和预防工作。
二是责任到人，规范风险管理。对查出的危险源，按照特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险五个等级进行划分。风险查处后，根据风险的等级，制定风险源的责任人，制定处理风险的措施和标准。
三是认真落实隐患整改通知。我们每天有专人负责整理上级部门下发的《安全风险隐患整改通知单》，并根据内容形成书面材料，按照限期整改日期，由值班人员布置，验收员跟踪落实销号，升井后及时汇报，上台帐注明隐患整改情况，确保隐患整改落实到实处，对于完不成隐患整改的个人和班组，则进行严厉的考核，在整改期限内继续跟踪落实整改。
的入井时间、入井次数和排查内容进行规定，要求小组成员，每次排查路线要100%覆盖全工作面，检查做到不留死角、考核不留情面。
四、七月份2103工作面重点工作安全风险和防范措施
1、2103综放面末采管理，加强顶板管理。
2、2103工作面施工回撤通道。
风险控制工作总结篇十
：在企业的经营过程中，难免有时会形成短期或长期不用的闲置资金，如果让这些资金躺在银行的企业账户上睡觉，无疑是一种巨大的浪费，因此，金融投资是企业经营中必须要做的工作。通过金融投资可以让企业闲置资金获得更大的回报，同时也可以在某种程度上对冲经营风险。但企业金融投资机遇与风险并存，有效识别企业金融投资风险，采取必要的措施对风险进行管控，这是确保投资获得稳定回报的基础和前提，需要企业给予高度重视。
：企业；金融投资；风险；控制
金融投资是现代企业进行正常经营活动所必需的内容。通过金融投资，可以盘活企业的闲置资金，让企业有更多的获利渠道，对企业健康发展有力。但金融投资带来高回报的同时，也隐含巨大的风险，这些风险如果没有得到有效的识别和管控，会让企业的投资处于非常危险的境地，稍有不慎就有可能造成巨大的损失，并对企业的正常经营活动构成威胁，得不偿失。由此可见，企业金融投资的风险识别和控制的重要性，这必须引起企业高度重视。
1。投资基金存在的风险投资基金是目前我国多数企业比较看重的投资手段。其主要的操作方式是把零散的数额较少的资金统一集中到投资专家手里，由这些具备一定专业知识和操作能力的专家，基于对金融市场发展的考虑和判断选择的有稳定回报的项目投资。这种投资模式可以发挥整合资金的优势，具备一定数量的基金可以针对一些门槛要求较高，且相对安全级别更高一些的项目。基金投资对于基金的选择也有很多，一般都是采用组合方式，这些组合可以在一定程度上对冲风险，整体上形成一定的稳定性。但这种投资方式在整个投资过程中会需要一些投资人参与其中，对投资专家的眼光和职业素质也有着比较高的要求，过于依赖某些人本身就是一种风险。而基金投资的成败同时也与经济和金融的总体走势和发展稳定性有直接的关系，经济形势好整个金融发展的基本面就会有保障，反之就很难从中赚到回报，这些无疑都会对企业的整个投资构成风险。2。投资证券存在的风险投资证券是企业金融投资的一个非常重要的方向选择，相对来说有比较好的回报率，但同时也需要面对较高的投资风险。证券投资与基金投资的最大不同在于证券投资更多是企业自己来选择看好的证券，决定购买的数量和期限，而这对于企业的投资眼光以及风险管控能力有比较高的要求。证券投资主要由企业自己来做决定，这就容易使得投资过于集中，一方面提高了回报的潜在可能性，另一方面也加大了投资风险。同时，证券市场的波动性以及世界经济和金融产业的总体发展形势，也会对证券投资产生直接的影响，这些都是必须要考虑到的风险因素。就我国的企业证券投资来说，一些企业在对证券进行投资时，热衷于内部消息，而忽略对企业自己投资策略的深入研究，经常有投资盲目以及投资决策失误等问题发生，存在过多的投机行为。有的企业对于证券投资抱有不切实际的幻想，将其看作是一种企业盈利的常规性操作。一旦达不到预期的投资回报，就会变本加厉地投入，结果造成更大的风险。3。投资金融衍生资产的风险就目前的金融投资市场来说，各种金融投资产品层出不穷，包括一些衍生金融资产投资，也已经成为比较常见的金融投资模式。金融衍生资产投资是一种较为新颖的企业或个人投资方式，在实际的投资操作过程中，会更多借助金融杠杆的力量，使得投资游戏更加扩大和深入，对企业的影响无疑也会更剧烈。与前述的基金以及证券相比，金融衍生品投资需要企业承担大得多的风险。比如期货等金融投资产品，这些衍生金融投资产品需要企业提供非常多的资金支持，如此就可能会对企业经营过程中的资金正常流转产生影响，涉入过多甚至有可能将企业直接套牢。如果投资成功，企业的正常经营收入可能会显得不值一提，如果投资失败，企业正常经营收入对于填补由此造成的巨大资金空缺也会捉襟见肘。最关键的地方在于企业会因此将太多的精力放在这种风险过大的投资上，而因此忽略了正常经营的重要性，长此以往，企业不会有好的发展。因此，对于金融衍生产品的投资并不适合企业，企业投资需要的是稳定性与回报率综合之后的平衡。
1。银行信贷变化导致金融投资形成风险现代社会，银行信贷对于企业的生存和发展至关重要，而随着我国经济的持续发展，银行的各种信贷政策也得到进一步完善，这使得企业与银行的关系日趋紧密，没有银行的信贷支持，企业发展将面临许多困难的选择。在企业进行金融投资的同时，如果需要银行信贷提供对经营的短期周转资金需要，有可能因各种原因造成经营风险。这也使得企业不敢过于依赖银行的贷款，因此在企业的闲置资金充裕情况下，在面对非常好的投资机会时，仍然要采取更加稳妥的经营策略，不能将企业的正常运营寄托到银行的信贷稳定基础上。银行也要根据市场变化做出信贷政策和具体操作上的调整，这些调整对于企业来说是不可预期的。而目前中国商业的`发展，缺乏必要的担保机构，使得企业不敢放开手脚，只能独自面对企业的各种经营风险。这也使得企业的各种投资必须要走稳健和保守的道路，必须在一定的风险可控状态下寻求金融投资的获益最大化。2。市场波动造成企业金融投资风险国际经济走势引发市场的波动，尤其在经济下行背景下，各种金融投资的风险都会有显著上升。不同行业的风险类型和风险特点是不一样的，也因此导致金融投资的风险有相当程度的差异性，在不同行业间还存在投资企业经营情况的差异性，以及一些不可控突发事件造成的经营影响，都会导致投资回报发生巨大波动。我国很多外向型企业其产品投放市场很大一部分都在国外，为抵销经营风险有时会不得不向目标国进行金融投资，而这种投资受国际市场影响尤其严重。随着近些年来的世界经济低迷影响，国际金融市场普遍存在流动性不足的问题，这造成了我国的很多金融投资企业在应对过程中，存在很多现实的困难，面对的风险也比较突出。
1。建立健全企业金融投资风险管控体系企业对金融投资进行风险管控，首先就要对投资有一个具体的定位。明确金融投资在企业经营中的具体作用，以此来确定投资的数额、方向和具体的执行策略。而为了确保整个过程切实有效，就必须建立起适宜的投资风险管控体系。第一，要由具体的人来负责各种与投资相关的工作，包括组织领导、技术支持、评价反馈等方面，由有一定素质和经验的人形成管理的团队，对企业的金融投资全面负责。第二，要建设相关的管理控制机制，设定必要的投资参数，比如什么情况下可以继续投入，什么情况下必须想办法止损，只有明确了这些操作规则，才能使企业的金融投资有章可循，有法可依。第三，要预备有一系列应急预案，在市场瞬息万变的情况下，必须提前准备好相应的投资突发情况的处理措施，以备不时之需。2。强化对金融投资风险的准确评估和有效管理企业金融投资是一个兼顾短期、中期和长期的计划，要与企业的正常业务经营紧密结合，这样才能取得投资实效，为企业发展提供助力。企业在进行金融投资时，首先，要对企业的经营情况进行准确预测，任何投资都要有助于主要业务的健康发展，否则就失去了目标，喧宾夺主，这是必须要避免的。企业经营情况允许，同时金融投资可以在需要时能有回报给主要业务，满足企业发展现金流的需求。其次，要对投资的对象有充分认识，无论基金、证券还是金融衍生产品，其最终的对象就是行业、上市企业和市场，了解这些对于企业投资有直接帮助。最后，要掌握好操作的尺度，短期投资可以追求风险稍高一些的项目，但必须不能将其长期持有，长期投资就需要对行业、企业和市场有清醒的认识。3。建设稳定专业的投资队伍企业的金融投资行为需要有人来负责和管理，这些人的综合素质和业务能力对企业投资的成败影响至为关键，因此，企业必须下大力气建设专业投资队伍。这个投资队伍不必局限于企业内部，如果企业只是将有限的闲置资金进行投资，更没必要这么做。企业可以考虑组建一个企业外的团队，由这些专家对企业的金融投资行为进行指导，而企业内要有足够判断和执行能力的人员队伍，根据企业情况作出具体的投资操作。
综上所述，金融投资对于企业是非常重要的经营活动，通过金融投资可以使企业闲置资金获得更多额外价值，这对于企业发展也是一个有力地推动。相比于正常经营，投资会面对更多风险因素，认识并理解这些风险对企业的影响，通过有效方式和措施来控制整个投资风险，进而研究企业更适合的投资策略，这对于企业金融投资成败有着极为关键的影响。企业经营和投资都能获得利润，关键在于稳定性。加强金融投资的风险控制，才能促进企业有更大发展。
[1]张占贞，李玲玲。创业板上市公司财务风险评价研究[j]。会计之友，20xx，（7）：34—35。
[2]张华。创业板上市公司财务风险成因及对策[j]。财会研究，20xx，9（4）：12—15。
[3]李汝申。试论企业筹资风险分析与防范控制[j]。企业科技与发展，20xx，（6）：64—65。
风险控制工作总结篇十一
目 录
第一章 总 则
第一条 为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健运作，防止和减少各类风险的发生，特制定本制度。
第二条 本制度根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，以及《上海晟盟资产管理有限公司章程》和《上海晟盟资产管理有限公司内部控制大纲》，结合通行业的风险管理惯例和公司实际情况而制定。
第三条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。
第二章 风险控制目标和原则
第四条 公司风险控制的总体目标是，建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理公司。具体目标是：
（四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司的信誉和良好形象。
第五条 公司风险控制应当遵循以下原则：
（五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。
第六条 公司制定风险控制制度必须遵循以下原则：
（一）合法合规原则。公司风险控制制度应当符合国家法律法规、规章和各项政策；
（三）审慎性原则。公司风险控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
（四）适时性原则。风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改和完善。
第三章 风险控制的机构设置
第七条 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。
第八条 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。
第九条 董事会下设合规与风险管理委员会。合规与风险管理委员会负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，其具体职责包括：
（一）对公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性进行检查和评估；
（二）对公司风险管理制度进行评价；
（三）草拟公司风险管理战略；
（四）对公司风险管理制度的实施进行检查，评估公司风险管理状况。
（四）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；
（六）关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；
（七）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益；
（十）对公司合规风控部进行业务指导，并有权要求其配合工作；
（十一）中国法律规定的其他职权。
第十一条 公司下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。
第十二条 投资决策委员会由总经理、基金经理及其他相关人员等组成。投资决策委员会是公司基金管理的最高投资决策机构，负责公司的重大投资决策和风险管理，主要职责包括：根据所管理的各个基金的具体情况，确定基金的投资目标、投资原则和基金投资的资产配置比例或比例范围。
第十三条 风险控制委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机构，由总经理、负责风控的合规风控总监及其他相关人员组成，总经理任委员会主席。其主要职责包括：
（一）拟定公司风险管理战略和风险管理政策；
（二）审议公司风险控制制度与风险管理流程；
（三）检查、评价公司风险管理状况；
（四）为公司经营各环节风险的监测、评估与防范提供意见及建议；
（五）为基金运作各环节及基金投资组合风险的监测、评估与防范提供意见及建议；
（六）定期对公司内部控制体系的完备性和有效性进行评估。第十四条 公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。
第十五条 公司设独立的合规风控部，负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监督。在其职权范围内独立履行检查、评价、报告、建议职能，对负责风控的合规风控总监负责并报告工作。其主要职责包括：
（一）对国家法律法规的变化进行追踪，对公司相关制度的修改
提供建议；
（二）检查评价公司规章制度制定情况；
（三）监督检查公司各部门遵守国家法律法规及公司规章制度情况；
（四）对有关风险控制的问题进行专项检查；（五）负责基金投资的实时监控；
（六）负责基金信息披露的管理工作；
（七）调查公司内部的违法、违规行为；
（八）处理公司的有关法务与审查事项；
（九）《公司章程》规定、董事会或总经理授权的其他事宜。
第四章 风险类型及控制措施
第 一 节 风险类型
第十六条 公司在业务开展和内部管理中面临的风险主要有四大类：业务风险、人员风险、法律风险和财务风险。其中：
（一）业务风险主要包括：销售风险、投资管理风险、后台保障风险和第三方风险；
（二）人员风险主要包括：人力资源风险和员工道德风险；
（三）法律风险主要包括：合规风险、关联交易风险和信息披露风险；
（四）财务风险主要包括：财务管理风险和财务危机。
第 二 节 业务风险及控制措施
一、基金销售风险及控制措施
第十七条 基金销售风险是指在基金产品开发和产品销售的过程中，导致基金份额持有人或公司利益损失的可能性。主要包括：
（一）设计出来的新产品不适合市场或不具备投资的可行性；
（二）由于市场推广不力及销售渠道限制，导致基金募集达不到法定设立标准或预定目标；
（三）因客户服务质量问题而影响销售工作或流失重要客户；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成损失的基金销售风险，巨额及连续巨额赎回。
第十八条 基金销售风险的控制措施主要包括：
（一）新产品设计需进行深入的调研，接受需求分析与投资可
行性分析的双重检验；
（二）建立丰富的销售渠道体系和有效的市场推广体系；
（三）选择实力雄厚的代销机构，对重点客户实行个性化服务，防止流失；
（四）确保基金信息披露和基金招募说明书反映基金的特性，并确保基金运作实际情况与披露的信息相一致。
第十九条 基金赎回风险控制措施及处理程序：
（一）基金赎回风险的控制措施
（二）基金连续巨额赎回风险的控制措施
如果出现连续的巨额赎回，基金管理人可按基金合同及招募说明书的规定，暂停接受赎回申请，已经接受的赎回申请可以延缓支付，但延缓期限不得超过20个工作日，并应在指定的媒体上进行公告。除以上措施外，应采取如下控制措施：
3.根据基金合同，保持相应的现金比例；基金经理对市场情况
5.加强与投资者特别是机构投资者的沟通，进行投资者风险教育，帮助其树立理性投资理念。
（三）巨额赎回风险的处理程序
当出现以上巨额赎回及连续巨额赎回风险时，应按以下程序处理：
3.必要时公司需立即召开投资决策委员会会议，对现有仓位、投资组合和现金量的调整形成决议，并由基金经理执行。
二、投资管理风险及控制措施
第二十条 投资管理风险是指公司在运用基金财产进行投资的过程中面临的各种可能导致基金投资失败的风险。主要包括：
发现机会与揭示风险；
（二）决策风险：由于投资决策失误，造成资产配置、行业配置及个股选择不当；
（三）执行风险：由于投资指令不明晰或交易操作失误导致基金资产损失；
（四）流动性风险：因流动性原因，基金资产不能迅速变现，或难以在合理的时间内以公允价格变现而引起资产损失或交易成本的不确定性。
第二十一条 投资管理风险的控制措施主要包括：
（二）设立高效的投资决策程序，形成科学合理的决策机制和控制措施；
（四）建立合理的流动性监控指标体系与申购赎回管理体系，加强对证券市场各类投资品种流动性的研究。
三、后台保障风险及控制措施
第二十二条 后台保障风险是指公司业务支持部门未能提供强有力的支持而导致的风险。主要包括：
（三）基金清算风险：没有制定严格的基金清算业务制度和操作流程、没有对不同基金实行严格的分帐管理、没有准确和及时地进行资金划拨与账务核对、没有正确审核及处理和记录场外业务、没有与托管行及时核对清算数据、没有准确和及时地按规定编报会计信息、没有保存完整的基金会计档案资料。
第二十三条 后台保障风险的控制措施主要包括：
（一）做好核心部件的配置与关键设备的备份；
（二）定期维护电脑系统，做好相关业务数据的备份工作；
（三）重要的通信线路的双重备份或多重备份；
（四）制定危机处理机制和灾难恢复计划等有关应对技术风险的控制措施；
（五）制定严格的业务制度和业务操作流程；
（六）及时进行相关清算、交割作业和对账作业；
（七）采用专用的财务核算与估值软件等系统进行清算处理，尽量减少清算风险；
（八）加强对操作人员的业务培训与纪律教育；
（九）合规风控部及有关部门对各项业务制度和流程的执行情况进行持续的检查与监督。
四、第三方风险及控制措施
第二十四条 第三方风险是指公司所管理基金的托管人、注册登记机构、代销机构等由于不能履行合同或其他事先的约定，而导致基金份额持有人或公司利益损失的可能。
第二十五条 第三方风险的控制措施主要包括：制定相关的选择和监控制度并严格执行，签定的各类合同中设置充分的保障与赔偿条款；委托中介机构对托管人等第三方进行审计并提供相关报告，以了解第三方及合同执行的有关情况，从而降低和减少第三方风险。
第 三 节 人员风险及控制措施
一、人力资源风险及控制措施
第二十六条 人力资源风险是指在公司人力资源管理的过程中，存在致使基金份额持有人或公司利益遭受损失的可能。主要包括：
（一）主要业务人员的素质不符合相应岗位的要求；
（二）公司关键岗位业务人员大量流失；
（三）员工工作缺乏热情，积极性不高；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的人力资源风险。
第二十七条 人力资源风险的控制措施主要包括：
（一）建立合理的选拔考核机制；
（二）把个人的奖励、晋升机会与工作表现挂钩；
（三）借鉴国内外基金公司的经验，建立激励和约束相容机制。
二、员工道德风险及控制措施
第二十八条 员工道德风险是指公司员工个人违反法律法规
或公司有关规定，致使基金份额持有人或公司利益遭受损失的可能。主要包括：
（一）泄露公司的重大秘密；
（二）相互勾结或与第三方串通，严重损害基金份额持有人的利益和公司利益；
（三）利用公司信息或其他便利条件为自己或他人谋取私利，损害公司利益；
（四）其它给基金份额持有人或公司造成损失的道德风险行为。第二十九条 员工道德风险的控制措施主要包括：
（二）对员工进行法律法规、公司制度、业务操作流程等方面的专门培训；
（三）加强员工自律，并签定相关的自律承诺书；
（四）建立严明的工作纪律，严惩违法违规、谋取私利的行为。
第 四 节 法律风险及控制措施
一、合规风险及控制措施
第三十条 合规风险是指在公司经营与基金运作过程中，违反国家有关法律法规及基金合同与公司规章制度等的有关规定，给基金份额持有人或公司造成损失的可能。主要包括：
（一）对有关基金或公司运营的法律法规缺乏了解或疏忽，给公司造成损失；
（二）公司规章制度没有及时随着法律法规的变化而进行调整；
（三）基金投资过程中违反国家法律法规及基金合同与公司规章制度；
（四）基金营销过程中违反国家法律法规及基金合同与公司规章制度；
（五）公司合规部门未能有效监督公司合法、合规执行情况；
（六）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的违法、违规行为。
第三十一条 合规风险的控制措施主要包括：
（三）建立顺畅的信息反馈汇报制度，建立严密的监督机制，制定明确的工作规程及标准。
二、关联交易风险及控制措施
第三十二条 关联交易风险是指基金公司与其股东和关联方之间的不当关联交易行为对基金份额持有人利益的可能侵害。主要包括：
（一）基金违反规定投资于关联人发行的证券或者承销期内承销的证券；
（二）运用基金财产配合关联人的证券投资；
（三）故意维持或者抬高关联人所承销证券的价格；
（四）公司向股东及其关联人提供融资或者担保；
（五）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的关联交易风险。
第三十三条 关联交易风险的主要控制措施包括：
（一）建立规范的法人治理结构，股东会、董事会、经营层职责明晰、各司其职；
（二）充分发挥负责合规的副总经理、合规部通过合规审查功能实现的独立监察稽核作用；
（三）充分发挥董事会及其合规与风险管理委员会的审核与监督作用；
（五）制定有关关联交易的管理制度，明确关联交易的申请、审批和监督程序。
三、信息披露及控制措施
第三十四条 信息披露风险是指在基金或公司对外信息披露的过程中，存在造成基金份额持有人或公司损失的可能。主要包括：
（一）披露的信息不真实、不准确，误导投资者；
（二）披露的信息不完整性，存在重大遗漏或故意隐瞒；
（三）披露的信息不及时，未按照法律法规及中国证监会的有关规定期限办理；
（四）信息披露文件的内容与格式、方式与程序不符合法律法规及中国证监会的有关规定；
（五）其它给基金份额持有人或公司造成重大损失的信息披露风险。
第三十五条 信息披露风险的控制措施主要包括：
（一）建立健全公司信息披露管理制度与工作流程；
（二）指定专人负责公司的信息披露，并将具体任务分解到部门；
（三）加强公司信息披露的监督与审查。
第 五 节 财务风险及控制措施
一、财务管理风险及控制措施
第三十六条 财务管理风险是指由于公司财务管理的制度缺陷或操作不规范等原因造成基金份额持有人或公司损失的可能。主要包括：
（一）财务管理制度不健全；
（二）公司财务和基金财务没有严格分离；
（三）收入、费用等没有准确、及时确认和入账；
（四）没有按规定定期盘点现金，做到账实相符；
（五）公司固有资金的运用不符合法律法规及中国证监会的有关规定；
（六）会计报表编制不正确或不及时；
（七）未按规定妥善管理和保存会计档案资料。
第三十七条 财务管理风险的控制措施主要包括：
（一）建立严格的财务管理制度，切实做到责任到人；
（二）严格区分公司财务会计和基金财务会计；
（三）严格公司固有资金运用的管理；
（四）财务部实行双人复核，定期核账；
（五）制定完善的会计档案，保管密押、业务用章、空白支票等重要凭证。
二、财务危机及控制措施
第三十八条 财务危机是指因公司经营长期不景气、重大经营失误或其他重大财务损失，造成公司经营严重困难。
第三十九条 财务危机的控制措施主要包括：制定切实可行的经营计划与经营策略，加强经营决策的科学性，做好必要的重大灾难防范与保护应对工作。
第五章 风险控制的制度
第四十条 风险控制主要体现为制度、组织、流程等方面的相互约束和控制，风险控制制度应体现在管理公司的各个环节、各个部门和各项业务中。公司各部门之间应形成相互核对、相互制约、相互监督的机制。
第四十一条 风险控制制度包括：业务授权制度、岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、内部会计控制、内部信息控制与保密制度、报告与反馈制度和独立的监察稽核制度等。
第四十二条 业务授权制度是指股东会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；各项业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
第四十三条 岗位分离制度是为保证各部门的相对独立性而建立的岗位制度。公司内部机构设置应根据不同工作的特点和人员要求，合理划分岗位，建立岗位责任制；严禁工作人员无故串岗；属于单人、单岗处理的业务，必须有相应的后续监督机制。
易和基金清算的一级保密性，并相应建立安全保障设施。
第四十五条 作业流程制度是指为保证公司各部门内部和部门之间的运作效率，各部门制定详细、合理的业务流程的制度。各部门应本着可操作性的原则，制定本部门标准化的作业流程；作业流程是本部门工作的操作指导，各部门员工必须严格遵守；工作流程应置于公司的监察稽核之下，随时接受监察稽核人员的检查。
第四十六条 集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投资必须在交易室集中完成的制度。公司应完善集中交易室相关的安全设施，设立录音电话，并保留记录五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。
第四十七条 信息披露制度是指公司严格按照中国证监会有关规定进行规范的信息披露的制度。信息披露由合规部统一负责，严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和公司有关信息披露的管理办法进行管理。
第四十八条 资料保全制度是指保证公司的信息资料管理真实、全面、及时的系统和制度。公司各部门应对本部门的信息资料进行管理，建立完整的业务资料与统计档案并妥善保管。
第四十九条 内部会计控制是指能够保证交易记录正确、会计信息真实、完整、反映及时的系统和制度。内部会计控制包括基本的控制制度和科学的估值方法。具体控制制度包括复核制度、凭证制度、账务组织和账务处理体系。强化会计工作的监督保障作用，具体应做到：
（一）基金会计与公司会计必须严格分开。
（二）每个基金应分别设立不同的独立账户进行单独核算。
（三）会计记录、账务处理和经营成果核算要完全独立。
（四）与托管银行间的业务往来应严格按托管协议进行，分清权责，协调合作，互相监督。
第五十条 内部信息控制与保密制度是指公司不宜在非适当场合公开的资料及信息必须严格对外界或对公司内部保密的制度。内部信息控制与保密制度应贯穿于风险控制制度之中。保密对象包括：基金投资计划、基金登记过户资料、交易统计资料、公司的研究成果、公司财务状况和公司自行开发的信息系统等资料、信息。公司内部信息应根据对象不同，设定不同的密级程度。保密工作的实施应结合员工教育、信息披露工作、有形隔离、计算机网络安装和安全保障设施建设等工作同时进行，并相互配合。
第五十一条 报告制度是指公司各部门定期将业务执行情况和风险控制情况向主管领导或风险控制部门报告的制度。为了及时掌握公司各部门业务执行过程中的风险控制情况，有效防范风险，公司内部必须建立道路通畅的报告系统。公司各部门应按照公司内部组织结构建立各自独立的报告系统，对业务执行结果、业务风险或存在的风险隐患及时报告。此外，为了防止因部门之间业务协调不及时而造成的风险，公司各业务相关部门还应就业务配合与支持情况制定信息反馈制度，在公司内部形成明晰的反馈路线和高效的反馈机制。
第五十二条 监察稽核制度是指监察稽核人员对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证监察稽核的独立性和客观性的系统和制度。具体包括：
（一）建立不同层次的监察稽核体系，各层次依据各自的授权范围实施监察稽核工作；
（三）风险控制制度和公司各部门作业流程的合规性与有效性的检查、监督、评价及建议；
（四）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作。
第六章 风险控制制度的保障和评价
第五十三条 为保障风险控制制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控制环境，建立持续的风险控制检验制度和独立的风险控制报告制度。
第五十四条 控制环境是与风险控制制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险控制制度要素提供规则和架构，主要包括各项风险控制制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险控制制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境。
第五十五条 公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险控制意识能在公司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。
第五十六条 风险控制检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效的制度。
第五十七条 风险控制报告制度是指合规部及时将风险控制制度的实质性缺陷或失控向公司总经理和负责合规的合规风控总监报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性，以保证总经理和负责合规的副总经理及时可靠地取得准确详细的信息。
第五十八条 合规风控部应定时检查和指导各部门的风险控制工作，形成风险管理报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对投资管理部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。
第五十九条 公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风险控制工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依公司规定追究其责任。
第六十条 对因风险控制工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。
第六十一条 对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。
第六十二条 对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门负责人的责任。
第七章 附则
第六十三条 本制度依据现行的法律法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司依据新的法律、法规的规定执行。
第六十四条 第六十五条
本制度由公司董事会批准后生效。本制度自发布之日起实行。
风险控制工作总结篇十二
风险控制制度
第一章 总则
第一条 为了维护投资者利益，规范山东至能投资担保有限公司（以下简称公司）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定的发展，根据《中华人民共和国担保法》等法律、法规和《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条 在控制风险的前提下，最大限度地为中小企业融资提供担保服务，坚持原则性与灵活性相结合，根据《公司章程》，结合中小企业现状及担保工作实际需要特制定相关代偿、追偿措施。
第二章 担保总规模实行总量控制，计划管理 第三条 控制担保放大倍数，一般不超过10倍，特殊情况确需超过上述限额的，实务操作中，根据借款企业预期收益、资金需求量、信用状况、技术含量、市场前景、还款能力等经公司与协作银行双方充分调研协商，可适当放宽。
第三章 建立风险准备金制度
风险控制工作总结篇十三
（一）查找“五类风险”
1．查找思想道德风险。轻卡销售部依干部职工日常工作、生活中，思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为为依据，主要针对不注重政治学习，导致理想信念动摇、道德水准滑坡、弄虚作假、以权谋私，利用手中权利索要或收受他人的好处，为他人谋利益等方面进行思想道德风险的查找。
2．查找职责风险。轻卡销售部依岗位职责的特殊性、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行岗位职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险为依据，主要针对不履行“一岗双责”、违反廉洁自律相关规定进行职责风险的查找。
3．查找业务流程风险。轻卡销售部依在业务流程节点控制和衔接控制中，对流程各个节点存在的风险和各个节点之间衔接的风险为依据，主要针对业务流程各个环节中缺乏有效制约、制衡的监督内控机制，认真对照各项法规要求，深入查找廉洁隐患和风险点，达到在业务流程运行的每一个环节查找工作的准确性和透彻性。
4．查找制度机制风险。轻卡销售部依制度存在的某些缺陷，在制度机制上可能发生的风险，主要针对轻卡销售部改革发展和党风廉政建设的需要，查找在制度执行过程中，由于制度制定不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差，或对已经订立的制度监督检查不够，而导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有作用的风险进行查找。
严重后果的廉洁风险进行查找。
风险控制工作总结篇十四
近年来，风险控制已逐渐成为企业管理中不可或缺的一环。作为一名企业管理从业者，我深深体会到了控制风险的重要性。在此，我想分享一下我在实际工作中的控制风险经验以及感悟。
第二段：风险识别
首先，控制风险的最基本前提是风险识别。在实际工作中，我们要努力了解企业运营过程中存在哪些风险点，通过对重点区域的实地考察，结合资料分析和尽职调查，深入了解风险的持续性、频繁性和潜在损失等方面的情况。在风险识别的过程中，我们也要注意将风险不同的粒度进行分类，以便更好地区别转移、规避、减轻风险的方式和工作实践。
第三段：风险评估
在风险识别的基础上，我们要进行风险评估，对风险进行分类和分级，分析风险发生的概率和影响程度，将风险排名分别从高到低，及时为企业高层管理者进行预警。评估风险的方式一般包括定量和定性两种方法，主要要考虑通信、工程、技术、用户、安全等多个要素。在评估中，我们要有理有据、严谨认真，客观和全面，不能带有个人情感。
第四段：风险管理
在对风险进行评估之后，我们需要制定相应的风险管理计划，从风险转移、规避、减轻、接受多个方面考虑，确保风险具有合理性、实用性和可操作性。风险管理计划需要具有详细的工作步骤和标准操作流程，明确责任人和监管人，并要求计划必须有时间节点和实施要求，以规范、协调风险管理的工作。
第五段：风险监控
在实际实施风险管理计划时，我们还需要进行风险监控和跟踪，及时发现风险的变化、进展和防控措施的实施效果等方面，针对结果进行及时调整和完善，以使风险管理计划不断适应风险的变化。 风险监控是风险管理的重要环节，我们也要根据不同的企业风险情况制定出不同的监控指标和措施，及时跟进风险管理计划的实施情况，快速处理和解决出现的问题，最大程度减小风险给企业造成的负面影响。
结语
总之，控制风险是企业管理中的一项非常重要的工作，必须严格按照风险识别、风险评估、风险管理、风险监控的基本规范进行系统及专业的处理。在实际工作中我们需反复虑其紧要性、相应的应对措施我们，始终对风险不放松，不抱侥幸心理，尽力规避和减少各种风险的发生，确保企业正常有效的运营。只有如此，企业才能迅速适应市场的变化、申请到更多的投资、拓展更广阔的市场空间。
风险控制工作总结篇十五
为有效防范和规避公司在运营中的各种风险，确保营业部规范经营、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》及《xx证券有限责任公司风险控制大纲》等有关法律及规定，制定了营业部风险控制的相关制度。主要内容包括风险控制的指导思想、目标、原则及风险控制运行机制。
营业部风险控制的指导思想是：坚持公司诚信、稳健、规范、创新、高效的经营理念；贯彻“风险全面评估、管理同步监督、经营逐级控制”的基本原则；依托技术平台的应用和支持，确保营业部各项业务风险可测、可控、可承受。
营业部风险控制的总体目标是确保决策科学、运营规范、管理高效和健康发展。具体目标是：建立并完善营业部治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；建立并完善营业部的内部控制体系，有效地防范和规避各类风险，保障客户及公司资产的安全、完整；保证营业部合规经营和内部规章制度的贯彻执行；保证营业部业务记录和技术、财务信息和其它信息的可靠、完整、及时；防范经营风险和道德风险，提高公司经营效率和效果。
营业部风险控制遵循的原则包括合法合规原则、健全性原则、集中管理原则、责权对等原则、分离制衡原则、独立性原则及成本效率原则。合法合规原则指营业部风险控制应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定。健全性原则包括制度健全和组织健全，风险控制应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级员工，并渗透到决策、执行、监督、反馈各个经营环节，贯穿于各项业务过程和各个操作环节。集中管理原则指逐步建立和完善营业部交易、清算、核算、划付等职能的集中运作和集中管理体系，并在独立数据源的基础上建立有效的集中监控体系。责权对等原则指风险管理责任落实到相应部门，各业务部门在所辖范围内负直接责任，各职能部门在职权范围内分别负责各类风险的监测、报告和控制，职责和权限必须对等。分离制衡原则指从制度上、组织上和人员安排上保证不相容业务间的有效隔离，并从组织体系和业务流程设计上，确保营业部岗位之间的相互分离制衡，杜绝风险业务由单一部门或岗位单独运作的情况，保证各项经营管理活动的交叉复核控制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。独立性原则指承担营业部风险监控、检查职能的部门应当独立于营业部其他部门，禁止营业部任何部门干涉独立行使风险监控职能的行为。成本效率原则指营业部开展各项业务应坚持风险控制优先，在防范风险的前提下强化相关制度、流程设计的可操作性，提高执行效率；结合营业部的经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境，以合理的成本实现营业部风险控制目标。
营业部风险控制运行机制是指通过风险识别、风险评估、风险控制、风险监控、报告与反馈、评价与考核、持续监控等一系列活动来防范风险的风险管理工作。营业部在充分考虑市场、技术、法律和公司控制的基础上，对可能发生的风险进行及时、有效地识别，探索其来源，识别其种类，为其后的风险评估、风险防范、控制等环节建立基础。营业部在风险识别和分类的基础上，进一步细化和分解，建立业务风险点及防范手册，具体描述营业部各部门、各业务、各环节可能存在的风险及相应的防范措施。
风险评估是对风险可能造成的灾害进行分析的过程，营业部通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险，以及营业部的风险承受能力进行适时评估。风险评估做到定性分析和定量分析相结合。风险评估的内容主要包括各业务岗位或工作流程中的风险评估。岗位或工作流程中的风险评估是对公司的日常经营管理中，每一项业务或每一个工作流程中可能产生风险的可能性的预测。它包括风险所在、风险所引起损失的时机、可能发生的损失原因、可能发生损失的金额、损失预测的可信度、损失发生的频率以及损失应对措施等。
风险评估按评估的时间分为定期风险评估与不定期风险评估。定期风险评估包括季度评估和评估。每季度初，营业部各业务部门对上一季实际运作情况进行自评，根据实际情况确定各类业务风险所在，提出上季度风险控制自评报告与本季度风险控制计划；每年年初，营业部各业务部门对上一年风险控制计划的执行情况进行总结，根据实际情况确定本年各项业务的风险情况，并提出本年风险控制计划。不定期风险评估包括：（1）新业务开展之前的风险评估。在开展新的业务之前，相关部门根据新业务的运作流程和特点，结合本部门的工作重点，分析评估其中可能存在的风险，并制定具体的风险控制计划。（2）在出现违规经营、客户投诉、危机事件或者其他重大事件时，营业部应仔细分析该事件形成的原因，评估可能面临的风险，并提出具体风险控制方案。业务实施部门可就某些事项作出专项风险评估，并提出风险控制方案。
风险控制是解决风险评估中发现的问题，从而消除预知风险的措施和程序。营业部针对不同种类的风险制定不同的风险控制策略，风险控制策略应明确具体风险控制措施和风险控制程序，并报公司风险控制部审核后执行。营业部制定了严格的内部管理制度和严密、标准的业务操作、服务流程，并通过在业务操作系统固化内部控制和风险控制阀值，有效防范操作风险的发生。
风险监控是风险识别、风险评估、风险控制这几个环节连续不断运行过程中形成的一种合规审查、预警、纠正机制。营业部风险监控的重点是合规性监控，合规性监控包括营业部制度、流程、方案制定、设计、业务运作的合规性监控和风险控制指标存在的风险隐患监控，以及营业部各部门和人员对营业部定力的各项风险控制制度、职责的执行情况和执行效果的监控等内容。营业部搭建必要的技术平台，能够从前、中、后台自动采集所监控业务的运作信息和数据，并具有预警功能和重点问题监控功能。监控部门和人员在权限范围内通过预设的指标阀值对营业部业务进行实时监控。
营业部建立健全内部报告制度，报告做到制度化和格式化。营业部风险控制报告种类有：监控报告、稽核审计报告、专项报告、即时报告、监理定期工作报告等，报告的内容根据不同的报告类型分别进行确定。监控报告是风险监控人员在对被监控对象实施监控的过程中，按照规范的操作流程，定期撰写的监控情况报告，监控报告内容应至少包括：发现的异常操作和重点问题、形成原因、处理过程、处理结果等。
公司要为客户提供高效的证券经纪服务，必须有强有力的研究与咨询力量做保证。专业化的咨询服务又是以专业化的研究为基础的。具体而言，信息咨询主要做好信息集成，转化研发成果，能适时地从客户经理处获得客户不断增长的多样化的需求，并及时反馈到研发和管理部门。而研究体系应为咨询服务提供支持。研究领域专注于对行业、公司进行细分和研发，由咨询人员专注于信息集成、成果转化和咨询服务，客户经理直接面对客户，及时满足客户的投资和咨询需求，为此公司从战略的高度重视研究能力的提高和咨询服务的专业化水平的提高，把研究、咨询、客服能力作为培养核心竞争力的关键。
为规范和加强营业部证券投资咨询业务管理，健全营业部内部管理机制，推动咨询业务发展，有效防范业务风险，制定《xx证券有限责任公司证券投资咨询业务管理办法》。咨询业务是指公司及所属咨询人员以下列形式为投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等活动：（1）接受投资者或者客户委托，提供咨询服务；（2）举办有关咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供咨询服务；（4）通过电话、传真、网络等方式，提供咨询服务；（5）证监会认定的其他形式。
咨询人员必须遵守“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平”的职业道德守则。咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息资料向投资者或客户提供投资分析、预测或建议；不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据进行投资分析、预测或建议；投资建议需要有充分的理由和依据。
咨询人员接受委托提供咨询服务时：不得以公司或个人名义承诺投资收益，接受投资者的全权委托或与客户约定分享投资收益或分担投资损失；就同一问题，向不同客户提供的投资分析、预测或建议应当一致；未经公司批准，不得擅自以个人或公司名义开设理财顾问工作室。
咨询人员在公众传媒提供咨询服务时应按下列规定办理：以营业部的名义对外提供咨询类文章、评论、报告等代表机构观点的资料必须由经纪业务总部分管副总经理或经纪业务总部信息咨询部经理审核；咨询人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得经纪业务总部的同意或认可，必须注明公司名称和个人姓名，并将发表稿件交经纪业务总部备案；与报刊、电台及电视台等媒体合办或协办的咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，必须经公司分管总裁批准，分管总裁依据实际情况上报总裁，由管理部门统一组织；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容；未经批准，投资咨询人员不得参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
咨询人员在预测证券市场、证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内，公司、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。营业部不得聘请无咨询执业资格的人员向公众提供咨询，举办股市沙龙、研讨会和讲座等活动。营业部所属咨询人员在营业时间、本营业部内为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。咨询人员不得在公司以外的任何证券公司或咨询机构任职及从事咨询工作。咨询人员离开公司后不得以公司名义参加咨询活动，发表相关言论。咨询人员不得兼职从事自营、受托资产管理或投资银行等业务。
根据《xx证券有限责任公司证券投资咨询业务管理办法》的规定，营业部设置了投资咨询岗。投资咨询岗的主要职责包括：负责营业部现场客户和非现场客户的业务咨询和投资咨询工作；负责和经纪业务总部建立咨询通道，将公司提供的有关信息通过分类、张贴、邮寄、电子渠道传送给现场客户和有需求的客户；负责定期在公司内部刊物或经公司总部批准在各大报刊、媒体发表文章，努力提升公司及营业部的服务形象；负责营业部客户沙龙的组织工作；负责营业部投资者各种活动的联络、沟通和组织工作；负责代表营业部咨询工作的对外联络工作；负责对投资者进行各种信息及咨询系统的使用培训及交流工作；负责按照监管机构要求和公司要求建立咨询日志和档案，包括投资者园地、公告栏的建立维护工作；严守客户机密等。
风险控制工作总结篇十六
国有企业是我国国民经济的重要支柱，是党执政的重要经济基础，是国家引导、推动、调控经济和社会发展的基本力量，是实现广大人民群众根本利益和共同富裕的重要保证。党的十七届四中全会对加强和改进新形势下党的建设作出战略部署，提出了“提高党的建设科学化水平”的重大命题。党的建设科学化首先体现在党的思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设的科学化。按照中央的统一部署和要求，通过加强内控控制，运用风险管理理论和经验，进一步探索和完善适合国有企业特点的惩治和预防腐败体系，是推进反腐倡廉建设科学化的重要方面，有效保护国有资产安全和预防国企人员腐败，是当前务必切实抓紧抓好的战略任务。
一、国有企业腐败案件的基本情况分析
在新旧体制转换过程中，由于在监管方面客观存在的缺
相对较多，而近年来有向低层级、低职级人员发展的趋势。四是从涉案人员的年龄看，国有企业曾有一段时间存在“59”现象，而近年来呈现出逐步向低龄化转移的趋势。这表明，当前和今后一个时期，国有企业预防腐败的主要对象应当是，具体开展生产经营活动的基层企业中直接从事经济工作、年富力强的管理人员和业务骨干。
二、风险管理对深化国有企业惩治和预防腐败体系建设
具有重要意义
胡-锦-涛在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。中纪委书记贺国强同志在有关中央企业调研时明确指出，要以科学发展观为指导，整体推进国有企业党风建设和反腐倡廉工作，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，为国有企业改革发展提供有力保证。中央领导同志的重要讲话，对于如何深入推进国有企业惩治和预防腐败体系建设指明了方向。
三、风险管理在预防国企人员腐败中的运用
至最低的管控过程，其中包括对风险的评估、量度、防范和应对。就企业作为经济组织的基本属性而言，积极探索在国有企业运用经济学的风险管理方法，来最大限度地预防腐败案件的发生，具有理论和实践意义。
（一）通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找腐
败风险，提高企业人员风险意识、自律意识
按照风险管理要求，腐败风险收集应具有全面性、系统
性、超前性，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，避免腐败风险问题遗漏，为全面风险识别奠定基础。企业在充分利用现有信息化管理平台的基础上，收集补充企业管理人员和关键岗位人员廉洁档案、重点业务流程执行状态和结果等方面的信息数据。还可依据企业信访举报中反映的情况，效能监察、巡视、审计过程中发现的问题，认真分析研究腐败风险与其他各类风险的具体表现和发生条件，为后续的系统治理提供重要依据。风险信息收集过程是提高企业全体人员风险意识、自律意识的过程，通过思想引导、行为规范和营造氛围，进一步形成企业领导人员廉洁经营、全体职工共担风险的企业风气和企业文化，夯实体系建设的思想道德基础。
（二）通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、
3
既全面推进体系建设各项工作，又紧紧抓住重点领域、
关键环节加大治理力度，是搞好预防国企人员腐败工作的关键，也是确保惩治和预防腐败体系建设取得成效的重要方面。充分有效地利用风险信息收集和分析成果，建立企业廉洁风险信息平台和分析机制，定期开展腐败风险识别，增加廉洁风险预测功能。在具体操作中，要尽可能结合本企业的实际情况，多方位、多角度分析确定高风险目标和监控节点，特别在企业各层面、各职能部门、各业务单位范围内，重点围绕投资决策、产权交易、资本运营、财务管理、经营采购、工程招投标、重要项目管理、劳务管理、用人管理以及资产经营项目监管等，然后通过定期审查关键业务的工作流程及其受监控状态，逐步骤、逐环节进行诊断分析，及时发现可能存在的漏洞、缺陷，客观研判可能出现的廉洁风险并预测其风险等级。这就把治理腐败、风险防范和企业经营有机地结合起来，把体系建设根植于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程。
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