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检察院反洗钱工作总结篇一
一年来，我以“三个代表”重要思想为指导，坚持公正执法，认真履行职责。按照院党组的要求，立足本岗，兢兢业业，踏实工作，较好的完成了本职工作。现将一年来的工作情况汇报如下：
一、加强学习，不断提高政治、业务素质和执法水平
一年来，我始终对自己高标准、严要求，切实加强自己的品德修养和党性锻炼，增强政治敏锐性和鉴别力，自觉学习党的十八大精神和“三个代表”重要思想，积极参加共产党员先进性教育。在检察工作中坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，恪守检察官的职业道德，要求干警做到的，自己首先做到，要求干警不做的，自己坚决不做，时时刻刻用共产党员的标准规范自己的言行。并结合当前在检察系统开展的“强化法律监督，维护公平正义”的活动，加强学习，牢固树立了公正执法，文明办案，全心全意为人民服务的思想。在努力学习政治理论的同时，我也紧抓业务理论学习，结合渎检科工作实际需要，我学习了《xxxxxxx》及高检院、高法有关国家工作人员渎职犯罪案例及相关司法解释，在学习中我注意始终坚持理论联系实践的优良学风，注意理论学习着眼于解决现实问题，注意实践工作中遇到的问题联系所学理论，尽量避免失误。在学习理论的同时，我也注意从实践中学习，向身边的每一个人学习，从身边每一件事中学习。一年里，领导和同志们教了我很多做人做事的道理，学到了很多书本上学不到的东西。
二、清廉从检，搞好党风廉政建设
我深刻地体会到，检察官肩负着法律监督职责，又处在反腐倡廉的第一线，搞好党风廉政建设尤为重要。一年来，我认真履行与院里签订的《党风廉政建设责任书》，切实加强自身的廉洁自律意识和纪律作风建设，并且自己做出表率，在办案和履行职责中，能认真按照廉政责任状的要求，遵守检察人员办案纪律及政法委的有关禁令，自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭，不办人情案，不接受案件当事人的吃请和礼品，做到公正执法，一身正气，维护了法律的尊严。教育干警自觉地用党纪法规严格要求和规范自己、制约自己，使自己的言行与有关廉政准则的要求相符，与所从事的事业要求相符，以提高干警的廉政意识。
三、尽心尽责、踏实肯干，努力完成好各项业务工作
在工作中，我按照院里检察工作的总体目标和工作思路，找准自己位置，当好科长的助手和参谋。协助科长抓好科内的各项检察工作。只要院党组决定的事就要坚决执行，做到令行禁止，时时处处牢记自己是一名人民的检察官，带头遵守院里的各项规章制度，发挥表率作用，并教育全科同志增强集体荣誉感，使全科同志在思想上和行动上与院党组保持一致。使全科在科长的领导下拧成一股绳，形成合力。工作中，身先士卒，率先垂范，识大体，顾大局，出满勤，干满点，和同志们一道加班加点从没有怨言。办案中，始终坚持依法办案，认真执行各项办案规定，及时发放两个须知。在协助科长完成科内工作的同时，积极查找案源，努力办案。对调查的每一件线索都做到认真负责，渎检工作干扰大，阻力大，风险大，不同于反贪。春节刚过，我就和科里的同志们一起排查案件线索，投入了紧张的工作中。在调查某房管局人员涉嫌滥用职权的线索时，为了不给发案单位造成影响，我们利用周六、周日的公休日在档案室查阅了近1000份房屋档案，而后，又查询了银行、拆迁办等相关单位的档案,经过大家的努力，最后一举立案1件3人，取得了开门红，受到了市院的表扬。截至目前，我科已立案2件5人，已经提前完成了全年的办案指标。
总的来说，一年来我问心无愧。因为我觉得自己过的很充实，我做了自己该做的事。但这只是自己的开头，以后的路将会更长、更艰巨。不管以后遇到什么困难，我都会努力克服，并继续发扬吃苦耐劳的精神，为检察事业做出应有的贡献，为天津大发展贡献自己的力量。
以上是我一年来的总结，如有不妥请指正。
检察院反洗钱工作总结篇二
接行总部关于中国人民银行关于专项检查商业银行反洗钱工作的通知的文件精神后,我支行迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下:。
一.组织机构建设情况.
我支行指定专人负责反洗钱工作,对支行日常业务往来情况进行专门的检查,负责大额交易和可疑交易的分析和报告.
支行一线员工对反洗钱的内控制度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持较高的警惕性.
三.客户尽职调查情况.
对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证,经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性,确认无误后才予以开立结算账户.对个人账户坚持查验身份证等有效证件的原件,确认无误后予以开立账户.在本次自查中未发现有匿名账户和假名账户.
四.大额和可疑交易报告情况.
对于大额和可疑交易,我行能够按照规定及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告.
五.账户资料及交易记录保存情况。
我支行能严格执行有关保存账户资料和交易记录的规定,对相关资料均能报存至少5年以上.并确保此类资料的完整.
(1).金融单位与实名证件管理部门未能联网,资源无法达到共享,使金融单位在对客户调查时,尤其在当前科技条件下无法对客户证件100%的鉴别准确.建议尽快采取措施避免此类情况的发生.
(2).建议有关部门缩短反洗钱信息的上报流程,以提高工作效率,加快对洗钱犯罪的打击速度.
检察院反洗钱工作总结篇三
今年是《反洗钱法》颁布五周年，我公司在履行反洗钱法定义和人民银行反洗钱工作职责时，充分利用培训和集中宣传与日常宣传相结合等形式，现总结如下：
一、日常工作中宣传。
必须提供加盖单位公章或委托授权书的书面说明，并报经上级公司批复。
二、外部宣传。
我公司在日常工作时柜台上摆放有《反洗钱法》宣传资料，充分发挥了面广、辐射力强的优势，营造宣传氛围，扩大宣传范围，延伸定传触角，广泛宣传反洗钱的重要性和法律政策规定及有关知识。在今后的工作中我公司将继续加大宣传力度，在工作中杜绝洗钱现象。反洗钱工作是一项长期而系统的工作，需要大力宣传学习，我公司今后拟定对内认真组织员工学习反洗钱法律法规，提高员工认识，提升员工反洗钱工作能力，依法履行反洗钱义务;对外做好反洗钱宣传及解释工作，争取客户的理解和支持。
检察院反洗钱工作总结篇四
反洗黑钱工作是一项国家重要的经济工作，以下由文书帮小编推荐反洗钱工作总结阅读。
分行反洗钱合格办公室：
2012年上半年，我分行的反洗钱培训等工作得到了惠州当地人民银行反洗钱处的大力支持，在广州分行合规部和分行各级领导的正确领导下，营业部认真总结2011年在反洗钱培训工作中累积的各项宝贵经验，并在2012年度持续完善本网点反洗钱培训工作，脚踏实地、勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。现将2012上半年反洗钱培训工作汇报如下：
二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书，并对“一法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。
一是制度先行，出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。
二是执行至上。如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户，限制其账户使用;对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作，人工甄别后，可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。
一是定点宣传。2010年我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反洗钱宣传，其中xx支行在解放路时代广场开展的打击洗钱宣传活动，刊登在了2010年8月13日《xx日报》周末版上，对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用。
二是全面宣传。各营业网点通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反洗钱法》宣传。据统计，宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料7500多份，各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅25幅，营造了浩大的反洗钱宣传声势，在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。
反洗钱工作，是打击一切涉毒、私运及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高银行信誉，保证信用支付的稳定，促进金融秩序的快速健康发展的保证;根据《金融机构反洗钱规定》要求及上级行的文件精神，我支行通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。现将我支行2011年上半年的反洗钱工作总结如下：
一、认识执行上级行专业部门下发的文件，按规定做好大额交易有可疑交易的报送及反洗钱监控系统数据的处理。
根据市分行要求做好网点反洗钱日常工作，网点反洗钱操作员每天负责在反洗钱监测系统中对系统每天下发的大额可疑数据进行甄别补录，及时处理系统数据避免逾期数据的产生;按要求上报反洗钱工作月报及反洗钱非现场监督报表;对于市分行下发的反洗钱工作及反洗钱监控系统的调研，网点根据实际操作提出相关建议，如：
1、现系统交易补录中每天均有大量数据产生，在这此数据中大部份为数据生成日网点9939跨行通用截留实时借记发报(即本票、汇票入帐)，而跨行系统投产前(2010年9月)9939交易对应的交易为9382，在投产前交易补录中就没有这类大量数据产生，建议对系统进行优化，回复投产前操作状态。
2、对可疑甄别数据建议可以数据导出，以方便重点可疑上报的数据采集。对于监控系统无法采集的数据专门制定办法解决，如个人客户大额现金汇款因系统原因无法自动采集数据，需要由网点操作人员手工录入系统的'这一通知，为此值班经理特意特意制定了金融机构一次性交易登记簿，对于1万元以上的交易进行登记备查，同时对于金额在20万元(含)以上的交易留存凭证复印件，以便反洗钱操作员及时无误的录入系统。
二、加强学习，提高网点的每位员工对反洗钱工作的认识。 为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。
一是深刻领悟反洗钱工作的重要性。首先，充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥基层支行 “了解客户”的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。
三是通过与其他银行及公安部门的合作，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。对反洗钱一线工作人员说明当前国内外反洗钱形势与任务的同时，了解反洗钱的操作技术与方法。
四是认真选配反洗钱监控系统的操作人员，通常都是由值班经理担任此角色，因为值班经理通常对整个网点的业务进行情况都比较了解，且业务比较精通熟悉。
三、从严把关加强对大额和可疑支付交易的监测。
在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查各类证件及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关情况，根据其经营范围开立相对应的账户;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其提供有效证明文件和资料，进行核对并登记。对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。坚持每天对每笔超过5万元(含)的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位客户对需要提现20万元以上的款项进行提前一天预约登记;严格监管和控制公款私存现象。
检察院反洗钱工作总结篇五
为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下：
一、20__年营业部完成的主要工作。
(一)内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。
(二)营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
(三)组织机构建设情况：
设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。
(四)大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。
(五)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：
1、业务办理中客户身份识别情况：
(1)在开户环节对客户身份识别。
在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过"居民身份证阅读器"、"其他的身份辅助证明"、"公安信息查询网"核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。
(2)客户相关信息资料变更。
我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。
(3)客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务。
营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。
(5)客户风险等级划分。
根据公司20__年5月31日下发的《关于印发的通知》。营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。
2、客户身份资料和交易记录保存情况：
营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。
(六)宣传培训开展情况：营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种相关反洗钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反洗钱工作。
1、营业部随文件下发及时进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记录。
2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教育讲座。
3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识问答》，大力宣传反洗钱法律法规知识，提高投资者对反洗钱的认识。
4、营业部针对投资者的需要，将《反洗钱法》装订成册，摆放于营业部显著位置。
5、营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识，营造宣传氛围，悬挂了"打击洗钱犯罪、维护金融秩序"的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣传海报。
6、通过向投资者发送反洗钱宣传短信，dvd滚动播放反洗钱宣传短片，客户自助交易系统及led屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有了更深入的了解和认识。
7、3月15日、10月30日、__月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣传群体较广的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。
(七)相关资料报送情况：营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据，及时、准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。
(八)法定备案资料报送情况：营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。
(九)创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与;加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。
(十)每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别;每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合规工作报告。
(十一)其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。
1、定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，提高员工的反洗钱工作水平。
2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。
3、深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作。
4、将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反洗钱法律法规要求开展工作，积极履行反洗钱义务和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。
检察院反洗钱工作总结篇六
为规范人民币支付交易报告行为，防范利用证券支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，我们认真学习了《金融机构反洗钱法》的相关法律、办法规定，严格履行职责，切实做好反洗钱工作，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想。
1、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高专业知识和政策理论水平;严格坚持人民币大额交易审批登记制度，建立完整的大额支付交易档案。
6、严格按规定期限和要求报送相关信息资料。
且由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，我们基层从业人员对反洗钱工作还缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。
检察院反洗钱工作总结篇七
“洗钱”是指将犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。作为银行的一线柜员，必须要把好柜面关，遏制洗钱犯罪活动，为反洗钱工作贡献力量，以下是我的开云官网app下载安装手机版 ：
第一、审核并记录客户信息，防范假名账户或虚假账户。
依照工行柜面业务操作的相关规定，客户在开立银行账户时，必须出示其相关身份证件，柜员则必须核对客户身份信息。先烈东邻近广州最大的服装批发市场，流动人口多;同时，附近还有较多的军事单位，人员构成较为复杂，身份证件种类也较多。以身份证件为例，除了居民身份证外，还有护照、临时身份证、士兵证、军官证，这也为客户的身份识别增加了难度。因而，在掌握识别身份证的同时，还必须掌握识别其他证件的能力，以防范违法分子利用假名账户进行洗钱活动。依照工行柜面业务操作的相关规定，柜员在办理代理开户业务时，除核对代理人及被代理人身份证件外，还必须电话通知被代理人，确认其代理关系是否属实，以此防范违法分子利用客户遗失的身份证件开立虚假账户进行洗钱活动。
在业务办理过程中，如果客户的个人信息不完证，还应当通过询问客户，以补录客户的个人信息，如职业、行业、联系地址、联系电话、证件有效期等9项记录，对客户的个人信息进行记录登记，以防止虚拟账户的开立。
第二、关注大额和可疑支付交易，记录并按时报送。
依照工行柜面业务操作的相关规定，客户在进行大额交易时，必须核对身份信息并登记纪录。汇款类业务，客户必须出示身份证，如果现金汇款超过一万元，还必须留存身份证明复印件;现金取款超过5万元的，一般需要进行预约处理，现金取款超过20万元的，必须要进行客户身份摘录，并于当日营业结束后相关信息输入人行的反洗钱电子档案;转账超过20万元的，还应通知网点的客户经理;对于外币及结售汇交易，转账业务必须限于个人及直系亲属账户，且当天结售汇的额度不能超过5000美元。
《中华人民共和国中国人民银行法》及《金融机构反洗钱规定》明确规定，银行有配合公检法等部门进行反洗钱工作的义务。在依法合规的条件下，柜员应积极配合公检法部门的反洗钱工作，不能因为涉案客户与银行或个人存在利益关系，而从中进行阻挠，或消极应对，应及时尽快的提供涉案客户的账户信息及其他信息，对账户进行冻结或扣收，以协助反洗钱部门打击洗钱的犯罪活动。
工学经验，合规操作，不断学习，为反洗钱工作出份力。
检察院反洗钱工作总结篇八
通过此次反洗钱的培训，让我受益颇多，使我懂得洗钱对社会秩序和金融体系产生的严重危害。身为建行柜员的我，深知反洗钱的重要性。要认真学好反洗钱的理论知识，更应该履行反洗钱的工作职责。洗钱活动不仅帮助违法犯罪分子逃避法律制裁，而且助长新犯罪的滋生，扭曲正常的社会经济和金融秩序，破坏社会公平竞争，腐蚀公众道德，影响国家声誉。
身为柜员，在开户和交易等服务时，严格核查客户的身份证件或者其他身份证明文件，并进行联网审核客户身份证件的真实有效。由他人代办业务的，同时核查代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明。以上身份证明核查正确后才可以登记办理。如有正常理由怀疑账户的支付交易涉及违法犯罪活动的，应将其作为可疑交易按规定报告上级。在为客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
户、银行卡、存折、密码等;不要用自己的账户替他人办理收付款，更不要替他人提现。
确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。
鉴于洗钱犯罪的危害性，反洗钱工作刻不容缓，且意义重大。作为金融机构，更应该履行反洗钱工作职责，充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。
检察院反洗钱工作总结篇九
安塞县人民检察院
一、县情院况
安塞县位于延安市正北，辖7镇5乡1个街道办事处，总人口16.62万，其中农业人口13.11万；总土地面积2950平方公里，属典型的黄土高原丘陵沟壑区。安塞县自然条件较差，但近年来经济结构调整取得了历史性突破，农业、工业、文化旅游业三大产业竞相发展。以棚栽、林果、草畜为主的农业产业化水平不断提升，蔬菜大棚累计发展到4.4万座，成为陕北最大的棚栽业基地县；苹果产业以每年5万亩的速度推进，累计达到35万亩；草畜业发展模式不断优化，新发展各类养殖户3500户。安塞油田于1983年发现，油层遍布全境，天然气贮量也十分可观，经过近年来国家和地方的共同勘探开发，已形成年产200万吨原油的生产规模；安塞新启动建设的工业园区被确定为省级工业园区和新型工业化产业示范基地，已有15个项目落户、6个项目建成投产，总投资43.4万元，还有一批重大项目将陆续落户。安塞曾是陕甘宁边区的一部分，具有光荣的革命历史，抗日战争和解放战争时期，有20多个中央直属机关设在安塞，是党中央重要的后方基地。毛主席曾在我县的王家湾居住过58天，指挥了青化砭、蟠龙、羊马河三大战役；安塞也是“为人民服务”的发祥地，张思德当年在楼坪乡石峡峪烧木炭时因崖窑崩塌光荣牺牲，为此毛泽东发表了著名演讲《为人民服务》；以安塞腰鼓、剪纸、农民画、民歌为代表的安塞民间艺术历史悠久，特色鲜明，在国内外享有较高声誉，因此安塞县先后被授予“民间绘画之乡”、“剪纸之乡”、“腰鼓之乡”和“民歌之乡”。
近年来，县委县政府坚持科学发展理念，紧紧依托资源优势，全面实施“石油工业强县，绿色产业富民”发展战略，经济建设和社会各项事业得到了健康快速发展。2010年全县实现生产总值72.2亿元，财政总收入、一般预算收入分别为15亿元和7.78亿元，城镇居民人均可支配收入、农民人均纯收入分别为19208元和5562元。2006年以来连续5年跨入“西部百强县”，2007年以来连续4年跨入“陕西省县域经济社会发展十强县”。
安塞县人民检察院座落在县城中心地带，2009年3月建成并投入使用的技术侦查综合大楼总建筑面积4300平方米，投资近1000万元，共有办公办案用房60多套，内设办案警务区、询问室、讯问室、侦查指挥中心、多功能电视电话会议室、健身房、干警廉政灶等，为办公办案提供了先进的物质保障和技术支持。现设有15个内设机构，其中政工科、办公室、反贪污贿赂局、反渎职侵权局、侦查监督公诉科、控告申诉民事行政检察科、监所监察科、法警大队8个机构为正科级建制，反贪污贿赂职务犯罪侦查科、反贪污贿赂职务犯罪预防科、反渎职侵权侦查科、反渎职侵权综合科、技术科、人民监督员办公室、机关后勤服务中心7个机构为副科级建制。全院有政法专项编制30名，事业编制9名，实有人员39名，其中男25名，女14名；县上统一合同制招聘6人，其中男3人，女3人；大学本科以上学历27名，党员28名；院领导9名，其中检察长1名、副检察长3名、政治协理员1名、检察委员会专职委员2名；内设机构领导14名，反贪污贿赂局和反渎职侵权局领导职数位1正1副，其中均为1名领导职数；检察员17人，助检员4人，法警4人，其他行政人员14人。
2007年底新一届领导班子成立以来，我院先后荣获全国检察机关“文明接待示范窗口”，陕西省检察系统“4321千名人才工程”先进单位、全省“先进基层检察院”、“全省先进检察院”并荣记“集体二等功”，延安市“检察机关基层建设先进单位”和“人民群众满意的政法单位”等多项荣誉。
二、2007年换届以来检察工作情况
（一）坚持以科学发展观为指引，理清工作思路，明确奋斗目标。
2007年9月换届后，按照科学发展观的要求，我院新一届领导班子紧扣“强化法律监督，维护公平正义”检察工作主题，摒弃单纯只注重业务建设的传统观念，在全院深入开展“继续解放思想，推动科学发展”大讨论活动，总结成绩，查找不足。院党组提出要“跳出安塞看安塞，跳出检察看检察”。我们积极向安塞机关单位、乡镇村组、人大代表、政协委员和社会各界人士广泛发送征求意见函，在院内发放调查问卷表并召开建言献策座谈会和工作分析研讨会，全方位、多层次征求院内外对我院检察工作的意见和建议。在深入调研，认真分析县情、院情的基础上，立足实际，高点定位，自加压力，确定了“立足全省领先，争创西部一流”的奋斗目标及“政治建检、业务立检、素质兴检、机制活检、科技强检、文化育检”的工作思路。为鼓乡经济社会科学发展提供优质的法律服务和强有力的法治保障，这既是全院干警的共同追求，也是本届班子毫不动摇的奋斗目标。
（二）坚持以执法办案为中心，不断强化和改进法律监督工作
我院自觉把检察工作放在县委、县政府工作大局中来谋划，通过全面正确履行法律监督职责，打击刑事犯罪、查办和预防职务犯罪、强化诉讼监督、化解矛盾纠纷，切实维护司法公正，维护社会和谐稳定，维护群众合法权益。
1、依法打击刑事犯罪，维护社会稳定和谐。我院努力克服“人少案多”突出矛盾，对重大、有影响案件坚持提前介入、快捕快诉，有力维护了社会和谐稳定。四年来，我院共受理公安机关提请批准逮捕案件350件639人，批准逮捕302件544人，不捕21件45人；受理移送审查起诉案件411件665人，其中起诉326件538人，移送市院15件27人，不诉9件10人，所办案件无错捕错诉、漏捕漏诉，有罪判决和批捕起诉的准确率为100%。
我们的主要做法是：创新办案机制。建立了“人员分组、案件分类、繁简分流”的办案模式；改革法律文书，简化审查程序；积极推行轻微刑事案件快速办理机制，如我院规定：对轻微刑事案件，应缩短侦查期限，拘留期限延长至三十日的，应在二十日内侦查终结；已批捕的案件，无需进一步查证的，应在七日内移送审查起诉等。确保案件质量。建立案件质量监督评价体系，对每起案件从实体到程序、从初次受理到诉讼终结实行全方位的跟踪监督；定期与公安、法院召开联席会议，用好用足检察建议手段，发挥人民监督员作用，邀请人民监督员列席检委会，提高解决疑难、复杂案件的能力。贯彻宽严相济。对初犯、偶犯、轻微犯和未成年人犯罪案件，根据实际情况采取轻缓的刑事政策，追求执法办案的最佳效果，减少对抗，促进和谐，实现执法法律效果和社会效果的统一。深化维权工作。坚持“教育、感化、挽救”的方针，不断完善捕、诉、防一体化工作机制。深入全县中小学开展“检校共铸校园安全盾”主题法治宣传教育活动50多次，受到全县中小学生及家长、学校的欢迎。
2、认真查办和预防职务犯罪，促进党风廉政建设。紧紧围绕重点领域、重点部位和重点环节，深挖严查职务犯罪，集中力量查办有影响、有震动的大案要案和窝案串案，服务科学发展，保障和改善民生。特别是针对我县涉农和涉油案件频发的特点，集中精力对退耕还林、新农村建设、石油资源开发、支农惠农等领域进行重点预防，采取“瞄准一点、深入一线、牵出一片”的办案方法，效果明显。四年来我院共查办职务犯罪案件26件51人，其中贪污贿赂犯罪20件41人，渎职犯罪6件10人。
坚持“自侦查办、预防跟进、联手治理、确保效果”的方针，体现“打击、预防、保护、服务”并重的理念，积极开展预防职务犯罪工作。我们的主要做法是：结合办案搞预防。在审查群众反映的县真武洞镇杜庄村支书康某、建华镇王尧村民小组组长高某等多起涉嫌经济问题的案件中，我院干警经过深入调查，发现这些案件当事人均没有贪污和挪用公款现象，只是由于村里财务制度不健全等原因造成的群众误解和不瞒，我院联系当地政府及时召开村民会议，不仅还了这些村干部一个公道，还为村里完善了财务管理制度，被村民形象地称为“案结事不了”。充分应用检察开放日平台。坚持每月举办以“打造阳光检察，推进检务公开”为主题的“检察开放日”活动。通过参观讲解、现场示范、互动交流、征求意见、发放宣传资料、多媒体演示检察工作情况通报等方式，向针对性邀请参观的单位干部职工、人大代表、政协委员、人民监督员、检察联络员和主动参观的各界干部群众介绍检察工作，并听取他们对检察工作的希望和建议，拉近检民距离，增强检察工作的公开性、亲和力和透明度。开展预防职务犯罪乡村行活动。结合各项主题实践活动的开展，将全县15个乡镇、管委会、街道办事处的211个村委会全部纳入预防职务犯罪工作体系。编印《刑事诉讼办案期限》等4种漫画册手册和10余种宣传彩页，共发放10000余份，制作宣传展板22块、横幅13条，召开村干部和村民座谈会17次，构建起了农村预防网络新格局。实行“侦、控、防”联动工作机制。积极参与地方党委领导下的大预防网络建设，与县纪委监察局及全县6个纪工委密切配合，形成预防职务犯罪工作合力。定期召开预防职务犯罪联席会议，协调公安、法院等相关单位，广泛开展预防警示教育宣传，开展社会化预防12次，预防调查16次，到税务、电力、石油企业等部门上预防职务犯罪课23场，针对发案单位公共项目和资金管理等方面存在的问题，提出检察建议26件，并帮助健全机制，堵塞漏洞。
3、强化对诉讼活动的法律监督，努力维护司法公正。把群众关注的难点作为诉讼监督的着力点，把群众关心的热点作为诉讼监督的重点，关注民生，维护稳定。立案监督25件，追捕26件48人，追诉43件65人，要求公安机关说明不立案理由26件，发出《纠正违法通知书》6件、《检察建议》68份。
我们的主要做法是：注意积累经验和工作方法的创新。如我院的追诉工作量近年来一直在全市遥遥领先，并在今年作为典型在全省追诉工作会上介绍经验，这主要得益于我们通过长期办案，总结出了重点对在逃人员、另案处理人员、以罚代刑和妨害司法犯罪的人员进行追诉的具体方法。开启检察工作听证会制度。为减少社会对立，化解社会矛盾，我们对部分不起诉案件通过听证的方式听取社会各界和被害人家属意见。如在处理马某交通肇事案中，我们邀请了社会各界30余人参加听证，大家一致认为犯罪嫌疑人主观恶性小，事后积极抢救被害人，有悔罪表现，并积极对被害人进行了理赔，且获得了被害人家属的谅解，所以请求从轻处理此案，经我院检委会讨论，最终决定对该案不起诉，《正义网》、《陕西日报》等主流媒体作了专题报道。高度重视维稳，化解矛盾纠纷。坚持日常排查与定期排查相结合的涉检信访案件排查机制，建立并推行涉检信访案件一体化工作机制和内、外部维稳工作联动机制。采取“领导包案，限期解决”的办法，逐一签订包案责任状，把任务落实到具体的部门和责任人，积极变“上访”为“下访”，努力将影响稳定的因素解决在基层，解决在萌芽状态，促进社会稳定和谐。08年以来未发生一起越级涉检信访案件。
4、民行、控申、监所检察工作进一步加强。民行检察工作。共受理案件15件15人，其中再审建议6件6人，发出检察建议5件5人。对裁判正确的以化解矛盾为目的，做好申诉人的心理疏导工作，维护司法权威。控申检察工作。共受理各类来信来访23件，初核初查23件；召开检察开放日现场会8次，设立固定检务公开栏和办事指南栏8个，印发了检务公开手册6000余份，院电子触摸屏和电子显示屏上滚动播放检察知识和相关法律知识；在乡镇、社区、村组每半年更新检务公开内容，开展定期和不定期巡访50余次；在4个镇、1个社区设立检务联系点5个，聘请检察联络员9名，架起了检民沟通的便捷渠道。刑罚执行监督工作。共开展监所安全大检查16次，对留所服刑人员专项教育29次，继续实现“零超期”。通过检查，在监管工作中发出当事人权利告知书106份，纠正违法通知书43份，均被采纳，并及时予以纠正，纠正率达到100%。我院还在辖区开展5种人走访调查，建立调查台账，并与司法局探索开展社区矫正工作，取得初步成效。目前，我院一级规范化检察室的建设工作已经初步通过省院的检查验收。
（二）坚持以队伍建设为根本，提高整体素质和公正廉洁执法水平
队伍建设是做好检察工作的根本和保证。我院积极实施“人才强检”工程，努力建设忠诚、公正、清廉、文明的检察队伍。
1、以班子建设为核心，增强队伍的向心力和凝聚力。一是加强领导班子思想政治建设。坚持党组中心组学习制度，不断增强班子成员“三个至上”的自觉性，进一步坚定政治方向，提高领导班子理论水平、党性修养和贯彻落实科学发展观的能力。二是加强领导班子作风建设。坚持每周例会制度，认真分析检察工作进展情况，全面安排检察工作任务，培养了检察队伍干实事、创实绩、求实效的工作作风。三是强化对领导班子的监督。落实领导干部诫勉谈话、述职述廉、党风廉政建设责任制等制度，及时发现和解决领导班子建设中存在的问题，以自身正、自身硬、自身净来引领检察队伍树立清风正气。
2、为干警学习创造条件，提高履行职责的实际能力。我院队伍建设工作强力推进，检察人员的任职培训、岗位培训、学历教育、继续教育工作有条不紊进行。一是加强对新进人员培训。2008年以来，共有18名年轻同志通过国家公务员考试、县上统一招聘考试和新调入等形式进入我院，全部被安排到了一线工作岗位中实践锻炼，并为每人都提供了1次以上外出学习机会，促使他们由学历向能力的转变。二是重视全员培训的形式和效果。我们以创建“学习型检察院”为载体,采取专家授课与业务辅导相结合、理论知识与实践应用相结合的方式，采取周一集中学习、专题讲座、以案析理、岗位练兵、业务竞赛等形式，先后举办培训班236期，参训干警近万人次，培训效果显著，08年以来共有8名干警获省市表彰，10名干警通过司法考试，6名干警由大专提升为本科文凭，2名干警完成研究生学业。三是加强交流学习力度。我们分别组织干警到陕西省院、北京崇文区院、西安市院、延安市院和各兄弟检察院交流学习，特别是2009年和2010年，我们先后两次选派院里的16名业务骨干到西安市雁塔区院挂职学习锻炼，涉及到了院里所有内设机构，干警通过学习交流，不仅开阔了视野，增强了创新意识，同时敢追全国先进的信心也更加坚定和迫切。四是增强助学投入。我们在经费紧张的条件下，利用中国检察官教育基金会援建的2.6万元图书和院里新购的近10万元图书，并购臵了专用的图书架6个，配备了图书管理电脑一台，新建成占地24.48平方米图书室一间，供干警学习充电。我们还设臵了奖学金制度，为通过国家司法考试和提高学历教育的干警，分别一次性给予6000元和每门课程50元的奖励。
一、十一和元旦期间的文艺联欢、书画摄影展、演讲比赛、唱红歌、朗诵等各类文体活动,使干警在工作中体会兴趣、享受快乐。院检察官腰鼓队还作为陕西省检察系统的唯一代表，参加了2009年全国检察系统庆祝建国60周年暨检察机关恢复重建30周年文艺汇演，受到欢迎。三是积极创建检察文化家园。建设检察官俱乐部、荣誉室、文体活动室等活动场所,利用新大楼各个楼层、过道等空间都建设以绘画、书法、摄影等为载体,以谚语、诗歌、名言警句、现代管理理念等为文字内容的文化走廊,营造充满文化气息的检察工作环境。四是加大检察宣传力度。我们充分发挥舆论宣传工作的优势,以拓宽宣传渠道,深挖检察亮点为工作目标,营造起学先进、赶先进、超先进的浓厚氛围,树立检察机关良好形象。新一届领导班子成立以来，我院的宣传工作每年在省级以上媒体发稿量都在30篇以上，在全市乃至全省检察系统都处于领先地位。
规范执法行为，严格监督管理，是公正执法的必然要求。我们以落实中央关于深化司法体制和工作机制改革的决策部署为契机，努力探索建立符合基层特点的执法规范体系、内部管理机制和监督制约制度，努力保障检察权依法正确行使，提高检察机关执法公信力。
1、建立健全规章制度。我院对原有的制度规定进行系统清理，特别是着手研究制定出了推动基层院科学发展迫切需要的新制度、新机制。一是以提高法律监督能力为目标，深化检察改革，全面推行主诉检察官办案责任制，扩大了简易程序和简化审理程序的适用，深化了检务公开，健全内部执法监督制约机制，促进了检察业务工作规范化；二是建立整体作战的侦查工作机制，积极探索整合侦查资源，实行警力资源配臵全院一体化；三是推行督察和检务督办制度，建立领导班子成员听汇报、搞随访、大抽查的具体制度，对各业务科室督察督办，加强对检务部署安排；四是继续推行了检察长接待日制度和制度、责任、考核三位一体的检察工作业绩考核机制；五是完善了以办公自动化和无纸化办公、多媒体示证系统、档案自动化管理系统等为主的信息化建设制度；六是细化了人民监督员和检察联络员制度；七是推行了不起诉案件听证会制度；八是落实讯问职务犯罪嫌疑人全程同步录音录像制度，坚决防止刑讯逼供等违法违规行为发生；九是进一步深化检务公开，推行权利义务告知、案件信息查询、公开审查等制度，努力使检察权在阳光下运行；十是完善了“干警形象”制度，使干警时时刻刻从自身做起，通过自己的一言一行进而树立起检察院的良好形象。四年来共健全完善的制度98项，新建的制度11项。
2、严格考评考核体系。我们以省市检察机关下发的考核办法和考核标准为基础，广泛征求各科室意见建议，因科室职能、岗位职责而宜，研究制定了涵盖检察工作核心业务、检察人员素质提高、科室协调运作、公众满意度提升等全方位的立体式考核考评体系，从德、能、勤、绩、廉五个方面对检察人员进行考评，将工作实绩的考量贯穿于日常工作中，实行立体式动态考核办法。同时，把提升公众满意度提到了一个更为重要的位臵，实行公众满意度 “一票否决制”，进一步强化了考评考核工作的制度化和常态化。
3、深入推进信息化管理水平。我院按照“三位一体”机制建设和执法规范化的要求，实现了三个信息化。一是办公办案信息化。建立健全检察局域网管理制度和办公办案软件应用规范，全院各种文稿材料及通知等在检察局域网上进行，实现了无纸化办公；积极推进案件管理系统、审讯监控系统和同步录音录像系统、多媒体示证系统、业务统计和档案管理系统软件的应用，同时通过互联网实现对看守所的动态监督;另外，我院参加有关检察工作会议和业务培训也完全实现了远程作业。二是内部管理信息化。实行上下班干警指纹考勤制度，并可以对警车的使用情况进行网络查询，对装备的维护、修理进行实时登记，实现对工作过程的动态监督。三是贴近群众信息化。建设县检察院专用互联网网页，为与群众建立快捷、高效的信息化联系平台提供了便利；对群众反映问题除了以往的举报电话外，又增加了外网的电子邮箱和举报qq号码，实现视频接待，还可以利用在内网进行线索分流和线索答复，实行网络受案。
（四）坚持以两房建设为龙头，推动完善现代化执法保障建设
我院在上级院和县委的有力领导下，紧紧依靠县人大、政府、政协和全县人民的支持，不断加强检察经费保障工作，推进基础设施、科技装备和信息化建设，执法办案条件显著改善。
1、加强改革，科学制定检察经费保障机制。继续落实“收支两条线”规定，提高财务管理水平，建立健全规章制度，向管理要效益。加大对财务装备管理人员的业务培训，通过思想教育、业务培训、工作锻炼，打造了一支懂经济、会管理、能协调的复合型检务保障队伍，极大的提高了检察经费保障使用效益。
2、勤俭持检，建立节约型检察机关。建立固定资产总账、分类明细账，定期或不定期抽查核对，确保账物相符使资产真正做到“物尽其用，财尽其力”；牢固树立“增收节支，广辟财源”思想，加强对检察经费使用、管理、监督，整合资源，细化管理，堵塞漏洞；建设崇尚节约、厉行节约的机关文化，使有限的资金发挥更大的效益，先后被评选为“县级文明单位”和“市级文明单位”。
3、抓牢“两房”，全面推进基础设施建设。2009年3月建成并投入使用的技术侦查综合大楼总建筑面积4300平方米，总投资近1000万元，共有办公办案用房60多套，内设办案警务区、询问室、讯问室、侦查指挥中心、多功能电视电话会议室、多功能活动中心、图书室、干警廉政灶等基础设施；开通检察机关三级局域网、三级机要通道、电子政务通道；在原有7辆警车的基础上又增加2辆，现在平均每4人一台警车；重视信息化建设，为干警每人配臵一台办公台式电脑和一台笔记本学习电脑，并购臵了完备的技侦设备和器材，这些都为我院的办公办案提供了先进的物质保障和技术支持。除此之外，我院还积极实施机关院落和办公环境的绿化美化工程，逐步形成了“设施一流”、“环境优雅”的办公办案条件。
在今后的工作中，我们将以更高的标准、更严的要求，认真履行各项法律监督职能，以曹建明检察长今年1月11日来我院视察基层院建设工作为动力，以“只争朝夕，勇创一流”的精神，开拓创新，扎实工作，为顺利实施“十二五”规划纲要、加快建设科学发展的“和谐安塞”做出应有的贡献。
检察院反洗钱工作总结篇十
今年以来，安诚保险__分公司着力打造以诚信为基础的合规文化，不断通过自身合规带动行业合规，成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者，合规及反洗钱工作逐步走上规范化、常态化的轨道，现将我司上半年合规、反洗钱工作总结如下：
一、20__年上半年合规工作回顾。
上半年，我们__安诚保险始终坚守合规经营，坚持走“合规促发展，合规出效益”之路，为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中，将合规工作目标进一步具体化，年初，我们确立了“13333”总体工作安排，其中，首要一条就是合规工作，合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规，合规实行一票否决。
1、分公司及下属机构合规组织的建设情况;。
为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，在公司主要负责人变动后，我们及时对分公司合规与反洗钱工作领导小组进行更新(安保苏发[20__]81号)，为加强对合规工作常态化管理，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，分公司各部门和各机构设立了专(兼)职合规管理员，履行相应的工作职责，我司今年3月印发了《关于明确合规管理员及工作职责的通知》〔安保苏发[20__]40号〕，使合规工作网络、工作机制更趋完善。
2、合规制度建设;。
合规制度建设是整个合规工作的重要组织部分，我们在坚定执行保监会、总公司合规制度的前提下，与时俱进，有所创新。为有效从源头防止腐败行为的发生，让领导人员时刻提高警惕，绷紧廉洁从业这根弦。根据总公司《中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》，结合我司实际，制定了《安诚保险__分公司中层领导人员廉洁从业承诺实施办法》安保苏发〔20__〕23号;为认真贯彻落实__保监局《关于印发20__年__保险业“小金库”专项治理工作实施方案的通知》(苏保监发〔20__〕89号)和总公司下发的《20__年“小金库”专项治理工作实施方案》(安保发〔20__〕105号)的文件要求，制定《__分公司20__年“小金库”专项治理工作实施方案》安保苏发〔20__〕67号;根据__保监局《关于进一步加强保险公司分支机构高级管理人员和营销服务部负责人任职资格管理的通知》(苏保监发〔20__〕123号)和《20__版行政许可指引》的要求，为提高拟任高管人员合规意识，了解相关法规知识，制定了《拟任高管人员保险法规培训和测试管理办法》安保苏发〔20__〕34号，这些制度的出台是对总公司和保监局相关政策的有效跟进，促进了我司合规工作的有序运行。
3、合规风险管控情况;。
风险管控是整个合规工作的重要一环，今年以来，我司不断强化对合规风险的排查工作，根据保监发【20__】1号《关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》，为规范承保流程，加强合规经营，规避监管风险，我司发出《关于承保数据真实性要求的风险预警通知》(安苏承预警函【20__】6号)，要求各级承保中心在出单过程中，真实录入各项信息。1、业务来源必须如实录入，严格区分代理业务和直销业务。2、严格遵照《反洗钱》、《承保理赔客户信息查询制度》等规定，如实收集客户各类信息资料，真实录入业务系统。3、业务员业务必须真实，不得互挂。各类违规事件一经发现核实，分公司将对机构相关责任人问责，并给予重处。为了管控高风险车型业务，我司出台《关于高风险车型业务的承保通知》(安苏承预警函【20__】7号)，根据分公司20__年两核会议针对高风险车型业务承保要求的宣导，以及近期各级机构仍然继续大量此类一些高风险业务签报，全部集中体现在特种车、10吨以上货车(含自卸车);同时分公司此类业务经营数据持续恶化，为进一步管控此类业务的承保风险，我司对高风险车型界定，并作出高风险业务承保规定和管控要求。
我司高度重视风险排查工作，公司领导亲自挂帅，通过风险排查，财务、承保、理赔等环节的合规性、真实性得到切实的保证。年初，我司向各机构所在地保协发出合规工作征询意见函，就合规事宜与保险联谊互动，请他们对我司所属机构合规情况进行评价打分，从收回的征询意见函反馈情况来看，我司各机构均无违规处罚情况，监管机构及保协对我司“主动合规”的做法给予充分的肯定。
4、合规检查、督促、指导情况;。
合规工作是一项系统工程，为了促进各机构合规工作按照总公司专项治理实施方案工作要求，一是全面推进“小金库”专项治理工作，要求各机构要认真组织复查工作，注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头根治的有效途径。经过全面复查、督导抽查阶段，、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。这项工作仍在进行中，我们警示大家不要有“法不责众”的意识，丢掉“潜规则”，砸烂“小金库”,坚决摒弃违规违纪的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介业务检查也是我们年内合规检查的重头戏，根据保监会《关于加强保险公司中介业务管理的通知》(保监发〔20__〕107号)和《安诚财产保险股份有限公司关于成立中介业务管理领导小组的通知》(安保发〔20__〕365号)的文件精神，__分公司于20__年1月5日成立了中介业务检查小组。1月13日转发了《关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知》(保监发〔20__〕1号)，传达了总公司关于中介业务自查自纠的工作通知。1月27日，在全辖内下发了《关于开展中介业务专项检查的通知》(安保苏发〔20__〕13号)的文件，要求各机构在2月24日前进行中介业务自查自纠工作，重点检查与中介机构业务财务等方面不合法、不真实、不透明的合作关系，着重检查是否利用中介业务和渠道弄虚作假、虚增成本、非法套取资金等问题。分公司2月22日起对苏州、常州、南通、扬州四家公司进行了现场检查。分公司根据现场结果结合各机构自查情况，分公司及时向总公司报送了自查报告，对存在一些其他问题，并制定了整改措施。
根据保监会及总公司《关于开展第二次保险机构财务业务数据真实性检查工作的通知》精神，我司认真开展财务业务数据真实性自查及整改。为积极稳妥的推进自查工作，我司在总公司文件的基础上，制定了分公司《第二次财务业务数据真实性检查实施方案》(安保苏发〔20__〕48号印发)，方案进一步明确了工作目标、整体要求、组织保障、自查内容、自查范围、自查时间安排、自查报告的内容要求和报送时间。4月18日，我司又及时转发了总公司《关于开展第二次财务业务数据真实性自查工作的补充通知》(安保发〔20__〕57号文)。将总公司的要求第一时间传达宣导到位，为顺利开展自查和整改工作赢得了主动。
5、合规培训开展情况。
上半年，我司合规培训工作主要围绕三个层面进行，一是通过总公司oa合规专栏进行宣导。总公司oa合规专栏不时有合规资料、政策法规、合规动态的内容展示，我们及时通过晨会、工作例会进行宣导，变要我合规为我要合规。二是组织各层面人员参加分公司合规系列视屏学习培训。凡是总公司安排的学习培训，我们都认真组织，做好记录，提出要求，加强互动。三是财务、承保、理赔等条线根据总公司及监管机构的要求，及时进行各类合规培训，如理赔上，按照总公司新理赔系统和呼叫中心平台上线工作的统一部署及要求，新车险理赔系统已于20__年6月29日正式上线运作。为了更好的集中管理，根据总公司新理赔系统和呼叫平台上线工作的计划和要求，于20__年6月13日，对全省理赔查勘车进行了gps系统的安装，并与新车险理赔系统进行了绑定。于20__年6月20日对理赔查勘手机的使用进行了严格细致的系统培训，认真学习了总公司对于查勘手机使用的规定，并根据__分公司的实际情况，制定了合理的查勘手机管理规定，与查勘员签订了书面的协议，以规范查勘手机的使用。
6、合规管理存在的问题、隐患、违规事件及处理情况;。
合规管理是一项需要常抓不懈的工作，从我司当前合规管理实践来看仍在以下隐忧：
全员合规意识仍有待于进一步提高。虽然，从保监会70号文件出台后，各层面人员的合规理念日益提高，但在实际经营工作中，仍有一些员工期望通过打“擦边球”、“走捷径”来增加既得利益。
行业自律的新变化使合规工作面临窘境。当前，行业自律的游戏规则屡遭冲撞，如车险手续费给付早已突破了监管设定的上限，使得保险业竞争更趋复杂多变，也使我们坚守合规变得更加困难。
在总公司及南京人行的正确指导下，我司反洗钱工作有了新的进展，现将上半年我司反洗钱工作总结如下：
1、注重领导，完善组织领导体系。
为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司杨全良总经理为组长，分管总刘浩为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管一名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了一个较为完善的反洗钱组织体系,一旦相关岗位的人员发生变动，我司都及时予以调整补充，为履行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能取得实效。
2、反洗钱内控制度建设与执行情况。
上半年，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，及时转发总公司及人总行关于反洗钱工作的一系列文件，坚持按照《__分公司反洗钱内部控制制度》、《反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实施细则》(安保苏发[20__]73号)、《反洗钱管理办法》(安保苏发[20__]80号)等内部控制制度要求，明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份识别、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力促进了反洗钱工作的规范运作，为公司开展反洗钱工作提供了可靠依据。
总体来讲，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了识别、监控的“防火墙”，我司财务的“反洗钱筛选系统”，承保上“反洗钱客户信息”系统，具有很好的识别可疑交易信息的功能，对于有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。
在反洗钱工作中，我们坚持按照总公司及南京人行的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。
20__年5月9日，我司向总公司报送了《关于反洗钱工作内部检查的报告》，一是精心构建完善组织领导体系;二是制度执行及执行情况;三是可疑交易报送及相关情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指导下有序、有力运行的。
20__年10-11月是反洗钱宣传月，分公司与秦淮支公司联合举办宣传活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣传横幅、发放宣传资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣传。
公司围绕反洗钱法律法规的实施，结合工作实际，通过组织员工学习总公司oa、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，邀请总公司相关专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等形式进行反洗钱法律法规的宣导，使每个员工都做到学法、知法、守法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工执行反洗钱法律法规的自觉性。
20__年元月17日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指导，提出了反洗钱工作的具体要求。4月14日，总公司进行了20__年反洗钱专题培训，我司反洗钱条线所有人员参加了视屏培训，通过培训，我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。
20__年5月6日，我司派员参加了20__年__省反洗钱工作会，我司认真作了传达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。
5、配合监管情况。
为进一步满足监管机构对反洗钱工作的要求，提高公司员工反洗钱工作能力，增强反洗钱工作的有效性，我司20__年4月18日出台印发了《关于明确反洗钱工作人员及工作职责的通知》(安保苏发[20__]53号)，重新公布各部门和各机构专(兼)职反洗钱工作人员名单，对专(兼)职反洗钱工作人员须履行的工作职责进行进一步明确和规范。
今年初，我司向各机构所在地保协发出“合规工作征求意见表”恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无违规被处罚的情况。
6月24日，南京人行反洗钱处王海涛科长、吴正德副科长来我司进行反洗钱非现场监管走访，检查期间为20__年1月至20__年5月，分管总刘浩陪同检查，并作了反洗钱工作的专题汇报。
此次监管走访通过听汇报、看台账、进系统详细了解我司履行反洗钱义务情况，并对我司反洗钱工作效能与质量进行现场评估，重点对客户身份识别和客户身份资料、客户等级划分及交易记录保存等情况进行检查，他们对我司反洗钱工作所取得的成效给予充分的肯定，同时也对反洗钱工作中存在的问题进行反馈，提出了有针对性的整改意见。
6、保密义务履行情况。
我司在开展反洗钱工作中，注意履行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将履行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将履行保密义务贯穿到反洗钱工作的全过程。
7、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存等情况。
a、客户身份识别情况。
我司内审针对客户身份识别情况项目，采取分地区、保费金额分区间划分(3000元以下、3000元-6000元之间、6000元以上)的方式，对20__年度全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户24个，其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户6个发生理赔金额。企业客户7个发生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。
b、客户等级划分及客户身份档案保管。
20__年度__全省客户数量是54142个，其中对私客户数量是42292个，对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。
对私客户基本信息主要依据是个人身份证件，对公客户基本信息主要依据是组织机构代码证书，各家中支公司都完整留存其影印件或复印件装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未发生过泄漏现象。
同时，我司及时向人行报送《非现场监管》报表及总公司反洗钱相关报表。
1、反洗钱各项协调机制的合力尚未真正形成。如部门、机构间的联席会议召集次数偏少;基层机构掌握的业务数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。
2、对反洗钱工作的认识及重视程度尚存在一定差距。反洗钱内部管理制度制定了未执行的现象较为普遍。
三、下半年合规管理工作计划。
下半年，我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。凡是总公司及监管机构的各项合规检查行动，我们都要不折不扣的参与，高效高质的做好规定动作。
1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。
2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。
3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。
总之，我司合规及反洗钱工作虽然取得了阶段性成果，但我们深知我司合规和反洗钱工作仍存在不平衡性，合规及反洗钱工作任重而道远，上半年，我们将继续按照总公司及监管机构的要求，扎实做好合规的各项基础工作，为促进我司又好又快发展作出新的贡献。
检察院反洗钱工作总结篇十一
近年来，我公司积极响应总省公司的反洗钱政策，认真贯彻落实“保增长、调结构、防风险”的经营思路，全力推进反洗钱工作。现将我公司反洗钱主要工作开展情况介绍如下：
一、深入学习反洗钱相关政策法规、执行会议的精神。
首先，大力提高思想认识，坚决贯彻保监会《保险案件责任追究指导意见》和人保财险总公司的相关规定，将反洗钱工作作为领导干部的责任追究的重要内容，加强各级高管人员反洗钱任职审查，结合实际，对反洗钱工作中所存在的各种问题，及时纠正改进;其次，我公司先后对各类反洗钱会议的有关精神及时向各部门进行了认真传达，并就相关的法律、法规及监管要求进行深入学习，将法律、法规同日常业务紧密地结合起来，加大宣传，要求结合业务流程，严格执行。
二、完善反洗钱内控制度，贯彻落实监管规定。
作内控制度》，并在承保、理赔、财务等各业务环节中严格执行相关规定。
三、积极开展合规自查。
为确保反洗钱工作的顺利进行，我公司按省公司要求公司内部进行合规风险内控管理自查，对各支公司、各部门在日常管理中的各个方面、各个环节进行深入的分析与监测，做到早发现早整改。力争在反洗钱工作方面做到严谨认真、合规合法、安全高效。
检察院反洗钱工作总结篇十二
为有效防范和打击利用银行资金进行非法洗钱活动，分行组织全体员工学习掌握反洗钱的理论知识，通过此次培训，我们更能够深刻地领会反洗钱的精神和意义，牢固树立反洗钱法律责任和依法合规经营的思想。
首先，通过此次学习让大家明白是什么是洗钱活动，及其危害性。洗钱，是指通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益，犯罪分子通过一系列金融帐户转移非法资金，以便掩盖资金的来源、拥有者的身份，或是使用资金的最终目的。
健康发展，而且还会对我国经济建设和社会稳定产生严重的破坏作用。
鉴于洗钱犯罪的危害性，反洗钱工作刻不容缓，且意义巨大：一是有利于及时发现洗钱活动，追查并没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护经济安全和社会稳定;二是有利于消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险，维护金融安全;三是有利于发现和切断资助犯罪行为的资金来源和渠道，防范新的犯罪行为;四是有利于保护上游犯罪受害人的财产权，维护法律尊严和社会正义;五是有利于参与反洗钱国际合作，维护我国良好的国际形象。反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高信用社信誉，保证信用支付的稳定，促进信用社业务的快速健康发展的保证。
作为金融机构，更应该履行反洗钱工作职责，充分发挥金融系统在控制洗钱中的预防作用。
一、客户的身份证明以及记录保存规则关于客户的身份证明以及记录保存规则的建议强调了使金融系统在反洗钱中发挥重要作用的核心问题。要发挥金融系统在反洗钱中的作用，金融系统就必须具有揭开遮盖有问题客户面纱的能力以及对法律实施当局提供有关交易和客户身份证明的可靠文件的能力，基于这些文件，法律实施当局可以展开有关洗钱的调查。
二、建立大额、可疑资金交易报告制度除了加于金融机构有关识别客户身份和保存记录的一般性义务外，金融行动特别工作组和美洲国家组织关于洗钱犯罪的模式规则还专门要求金融机构对超过一定数额的现金交易予以记录和报告以及对可疑金融交易予以记录和报告。
三、金融机构的特别注意建议有关报告可疑交易的规定，包括金融机构披露可疑交易的义务，金融机构不泄露信息的义务以及善意披露免责的保护措施。建议要求金融机构予以特别注意的交易包括：所有复杂的交易，不正常的交易，或巨额的交易;所有不正常类型的交易;以及无明显经济或合法目的的定期小额交易。金融机构一旦怀疑上述交易可能构成非法活动或与非法活动有关，应立即向主管机关报告可疑交易。对于法院或其他主管机关要求或取得可疑交易信息的情况，金融机构不得通知除法院、主管机关和法律授权的其他人以外的任何人。
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